§ 1. Процессуальные документы: понятие, значение и виды
При уяснении сущности и значения процессуальных документов в уголовном процессе необходимо учитывать требование закона о том, что в сфере уголовною судопроизводства весь ход и результаты проведения каждого процессуального действия или принятого решения по делу письменно закрепляются (отражаются, фиксируются) в определенных актах — процессуальных документах. К числу процессуальных действий относятся все следственные, судебные и иные действия, предусмотренные УПК РФ (п 32 ст. 5 УПК).
Обязательность документирования всех действий и решений по уголовному делу определяется письменным характером уголовного судопроизводства. С учетом того, что основания и порядок составления соответствующих документов в той или иной мере регламентированы уголовно-процессуальным законом, они именуются процессуальными УПК РФ в качестве составной части содержит 123 образца основных процессуальных Документов
Таким образом, уголовно-процессуальным документом можно считать письменный документ, составленный на основании уголовно-процессуального закона управомоченным на то субъектом в связи с выполнением процессуальных действий или принятием решений, в котором зафиксированы информация о ходе и результатах деятельности участников уголовного процесса, содержание и форма решения, принятого по делу.
Поскольку процессуальный документ является письменным атрибутом любого действия или решения, то недопустимо осуществление какого-либо действия по уголовному делу без составления предусмотренного законом процессуального документа, и наоборот.
Процессуальный документ играет доминирующую роль в развитии уголовного судопроизводства и осуществлении правосудия, служит средством реализации участниками процесса своих прав и законных интересов, является одной из гарантий их защиты по уголовному делу.
В целом процессуальные документы являются надежным и достоверным средством фиксации соблюдения процессуальной формы и выполнения требований закона при производстве по уголовному делу.
Независимо от полноты регламентации в уголовно-процессуальном законе все процессуальные документы должны отвечать определенным требованиям.
1. Законность составления. Любой процессуальный документ должен соответствовать требованиям закона как по наименованию и форме, так и по содержанию: он должен составляться уполномоченным на то лицом при наличии предусмотренных законом оснований и в соответствии с установленными правилами. Если в законе закреплены обязательные реквизиты документа, они должны быть полностью соблюдены, со ссылкой на процессуальные нормы, предусматривающие составление такого документа.
2. Объективность и достоверность. Процессуальный документ должен соответствовать по своему содержанию фактическим обстоятельствам, установленным по делу, основываться на достоверных данных, имеющих отношение к разрешаемому вопросу, а формулируемые в нем выводы — соответствовать собранным доказательствам и не противоречить друг другу.
3. Логичность документа. Излагаемые в процессуальных документах суждения, выводы, утверждения должны соответствовать основным законам формальной логики. Все суждения должны быть доказанными, а выводы — мотивированными и логически состоятельными.
4. Юридическая безупречность и ясность. Процессуальный документ должен быть исполнен юридически грамотно и безупречно, каждый вывод или суждение — соответствовать действующему закону и основываться на современном уровне правовых познаний.
Все процессуальные документы в зависимости от основного назначения принято подразделять на две группы: документы, призванные удостоверить ход и результаты процессуальных действий должностных лиц и органов, ведущих уголовное дело (ст. 166, 167 УПК), и документы, отражающие процессуальные решения (п. 25, 33 ст. 5 УПК).
Процессуальные документы составляются уполномоченными на то лицами как в досудебных, так и в последующих стадиях уголовного процесса. В стадии предварительного расследования составляются различные виды процессуальных документов, которые условно подразделяют на обязательные (основные) и факультативные (вспомогательные).
К обязательным процессуальным документам принято относить те из них, которые составляются в связи с движением дела, производством следственных действий, фиксацией и закреплением доказательств (постановления, протоколы, обвинительное заключение, обвинительный акт).
В стадии судебного разбирательства обязательно составляются следующие документы: протокол судебного заседания, постановления судьи, определения суда и приговор, в суде присяжных — еще и вердикт коллегии присяжных.
Постановления. Так именуются те процессуальные документы, в которых сформулировано любое, за исключением приговора, решение, принятое судьей единолично, президиумом суда при пересмотре судебных приговоров, определений и постановлений, вступивших в законную силу; решение дознавателя, следователя, прокурора, вынесенное при производстве предварительного расследования, кроме обвинительного заключения и обвинительного акта (см. п. 25 ст. 5 УПК).
В стадии предварительного расследования выносятся следующие постановления: о возбуждении уголовного дела; о возбуждении уголовного дела и принятии его к производству; об отказе в даче согласия на возбуждение уголовного дела; о приобщении к делу вещественных доказательств; о признании потерпевшим, гражданским истцом; о привлечении в качестве гражданского ответчика; о возбуждении перед судом ходатайства об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу; о применении, изменении, отмене меры пресечения; о привлечении в качестве обвиняемого; о продлении срока следствия и содержания под стражей; об отстранении обвиняемого от должности; о приостановлении и возобновлении производства по уголовному делу; о прекращении уголовного дела и др. (см. приложения 6-10, 16-19, 22-23, 25, 27, 36, 38, 4СМ2, 45, 47, 49-54, 59, 61-66, 73-75, 81-90 к УПК).
Постановления прокурора, следователя, дознавателя, начальника следственного отдела, вынесенные в соответствии с законом по находящимся в их производстве уголовным делам, обязательны для исполнения всеми предприятиями, учреждениями, организациями, должностными лицами и гражданами (ст. 21 УПК).
Постановление, вынесенное дознавателем, в случаях, когда согласно закону решение может быть принято органом дознания, утверждается начальником органа дознания (ст. 40,41 УПК).
Постановления следователя и дознавателя: о возбуждении перед судом ходатайства о разрешении производства осмотра жилища (ч. 5 ст. 177 УПК); о возбуждении уголовного дела (ст. 156); о производстве обыска и выемки (ст. 182, 183); о возбуждении перед судом ходатайства о производстве обыска или выемки в жилище (ст. 165, 182, 183); о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на почтово-телеграфные отправления и производстве их осмотра и выемки (ст. 185); о возбуждении перед судом ходатайства о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров (ст. 186); об избрании меры пресечения в виде залога (ст. 106); о возбуждении перед судом ходатайства об избрании меры пресечения в виде домашнего ареста (107); о возбуждении перед судом ходатайства об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу (ст. 108); об отмене (изменении) меры пресечения, избранной прокурором или по его письменному указанию (ст. 110); о возбуждении перед судом ходатайства -об отмене (изменении) меры пресечения, избранной по судебному решению (ст. 110), о временном отстранении обвиняемого от должности (ст. 114), о продлении срока содержания под стражей (ст. 108), о помещении подозреваемого, обвиняемого, не содержащегося под стражей, в медицинский или психиатрический стационар для производства соответственно судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы (ст. 203), о прекращении уголовного дела в связи с примирением сторон (ст. 25), изменением обстановки (ст. 26), деятельным раскаянием (ст. 28 УПК) — выносятся следователем и дознавателем с согласия прокурора.
Избрание меры пресечения в виде заключения под стражу (ст. 108 УПК); отказ в удовлетворении ходатайства об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу (ст. 108); продление срока содержания под стражей (ст. 109); избрание меры пресечения в виде домашнего ареста (ст. 109); разрешение производства обыска или выемки в жилище (ст. 182); проверка законности производства обыска или выемки в жилище (ст. 182-183); наложение ареста на почтово-телеграфные отправления и их выемка (ст. 185); разрешение о проведении контроля и записи телефонных и иных переговоров (ст. 186); наложение ареста на имущество (ст. 115-116, 165); временное отстранение обвиняемого от должности (ст. 114 УПК) производятся по постановлению судьи с участием сторон в порядке, предусмотренном в законе.
В стадии подготовительных действий к судебному заседанию судья по поступившему уголовному делу принимает одно из решений, указанных в ст. 227 УПК, и выносит соответственно постановление о назначении судебного заседания, о назначении предварительного слушания, о направлении уголовного дела по подсудности.
Постановлением судьи оформляются также все решения по результатам предварительного слушания: о направлении уголовного дела по подсудности; о возвращении уголовного дела прокурору; о приостановлении производства по уголовному делу; о прекращении уголовного дела; о назначении судебного заседания (ст. 236 УПК) и др.
При производстве по уголовным делам, подсудным мировым судьям, принимаемые в пределах их компетенции решения излагаются в письменных постановлениях (ст. 318-323).
Структурно любое постановление состоит из вводной, описательной и резолютивной частей: во вводной части указываются место и дата его составления, должность, звание, фамилия лица, принявшего решение; в описательной части обосновывается решение; в резолютивной дается ссылка на закон, которым руководствовалось должностное лицо и формулируется принятое решение по делу.
Протоколы являются обязательными процессуальными документами, в которых в порядке, установленном в законе (ст. 166-167, 234, 259 и др. УПК) дознаватель, следователь, суд (судья) фиксируют ход и результаты производимых следственных, судебных и иных процессуальных действий по уголовному делу.
В стадиях возбуждения уголовного дела и предварительного расследования составляется около трех десятков различных видов протоколов в зависимости от характера следственного или процессуального действия: о принятии устного заявления о преступлении; о явке с повинной; осмотра места происшествия; о задержании подозреваемого; о производстве допроса, очной ставки, опознания, выемки, обыска, наложении ареста на имущество; освидетельствования; следственного эксперимента; о принятии залога; об изъятии образцов для сравнительного исследования; ознакомлении потерпевшего и его представителя, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей с материалами дела; об окончании предварительного расследования и предъявлении обвиняемому и его защитнику материалов дела и др.
В судебном производстве по делу обязательно ведется протокол предварительного слушания (ст. 234), судебного заседания (ст. 259, 353, 372 УПК).
Общие правила об обязательности ведения протокола при производстве следственных действий, а также в судебном заседании судов первой инстанции подробно регламентированы в ст. 166, 167, 259, 353 УПК. В них определены обязательные реквизиты протокола, последовательность его составления, порядок изложения процессуального действия, удостоверения полученных результатов, а также средства фиксации полученной информации.
Применительно к определенным следственным действиям в законе изложены особые требования к составлению протокола. В случаях, если при производстве следственного действия применялись технические средства (фотографирование, киносъемка, звукозапись либо изготовлялись слепки или оттиски следов), то в протоколе указываются примененные технические средства, условия и порядок их использования, объекты, к которым они были применены, и полученные результаты. В нем должно быть отмечено, что перед применением технических средств об этом уведомлялись лица, участвовавшие в производстве следственного действия.
Протокол может быть написан от руки или изготовлен с помощью технических средств (на пишущей машинке, персональном компьютере с распечаткой на принтере). Для обеспечения полноты протокола может быть применено стенографирование. Стенограмма и стенографическая запись хранятся при уголовном деле.
Протокол обязательно подписывается лицами, участвовавшими в производстве процессуального действия. Каждое внесенное в протокол изменение, дополнение и исправление должно быть оговорено и удостоверено подписями этих лиц. При отказе участника процессуального действия подписывать протокол следователь делает в нем отметку с указанием причин отказа, что удостоверяется подписями защитника, законного представителя, представителя или понятых, если они участвуют в следственном действии.
Протокол судебного заседания изготавливается и подписывается председательствующим и секретарем в течение 3 суток со дня окончания судебного заседания.
При наличии письменного ходатайства стороны об ознакомлении с протоколом судебного заседания ей обеспечивается возможность ознакомиться с ним в течение 5 суток с момента его подписания.
В течение 3 суток со дня ознакомления с протоколом судебного заседания стороны могут подать на него замечания. Копия протокола изготавливается по письменному ходатайству участника процесса и за его счет.
Обвинительное заключение — процессуальный документ, в котором еле-дователь, прокурор подводит итоги предварительного расследования, излагает сущность уголовного дела, формулирует выдвинутое обвинение в совершении определенным лицом преступления, приводит сведения о личности обвиняемого и отражает данные о потерпевшем, свидетелях обвинения и защиты, о принятых решениях по делу и др. (ст. 220 УПК).
Структурно обвинительное заключение состоит из двух частей — описательной и резолютивной (см. приложение 79 к УПК).
Основная задача составления обвинительного заключения — это последовательное аргументированное изложение всех обстоятельств дела и доказательств, которые подтверждают выдвинутое обвинение. В нем должно быть описано преступление, вменяемое в вину лицу, время, место и другие обстоятельства его совершения, указаны пункты (части) и статьи уголовного закона, по которому оно квалифицируется, а также доказательства, на которые ссылаются обвиняемый и защитник, обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание. Обвинительное заключение подлежит обязательному утверждению прокурором (ст. 221 УПК) К нему прилагаются: список подлежащих вызову в суд лиц со стороны обвинения и защиты, справка о времени возбуждения дела, принятии следователем к своему производству, о дне задержания, избрания меры пресечения, предъявления обвинения, окончания расследования и составления обвинительного заключения, сроках следствия, о вещественных доказательствах и т. п. (см. приложение 79 к УПК).
Обвинительный акт — это процессуальный документ, составляемый дознавателем по окончании дознания; в нем излагаются итоги расследования по делу, формулируется обвинение, приводятся доказательства, подтверждающие обвинение и доказательства стороны защиты, а также указываются иные обстоятельства и данные, перечисленные в законе (см. приложение 80 к УПК).
В обвинительном заключении и обвинительном акте содержится решение о направлении дела прокурору с констатацией достаточности собранных доказательств для передачи дела в суд. Юридическую силу эти документы приобретают только после утверждения прокурором.
К процессуальным документам, огражающим важнейшие решения, принимаемые в судебных стадиях, относятся приговоры, вердикты, определения и постановления.
Приговор — это решение федерального суда общей юрисдикции, судьи либо мирового судьи, вынесенное в судебном заседании судом первой или апелляционной инстанции по вопросу о виновности или невиновности подсудимого и о назначении ему наказания либо об освобождении его от наказания (п. 28 ст. 5, ст. 295-313 УПК, приложения 102, 103, 104, 105, 106 к УПК).
Определение — всякое, за исключением приговора, решение, вынесенное судом первой инстанции коллегиально при производстве по уголовному делу, а также решение, принятое вышестоящим судом, за исключением суда апелляционной или надзорной инстанции, при пересмотре соответствующего судебного решения (п. 23 ст. 5 УПК, приложение 118, 119 к УПК).
Вердиктом именуется решение коллегии присяжных заседателей о виновности или невиновности подсудимого (п. 5 ст. 5, ст. 343 УПК приложение 100 к УПК). Вердикт присяжных является их ответом на вопросы о Доказанности или недоказанности фактических обстоятельств дела, о виновности или невиновности подсудимого, о том, заслуживает ли осужденный снисхождения. Их ответы на эти вопросы включаются в приговор, выносимый судьей, как его составная часть (ст 351 УПК).
К процессуальным актам относится множество других документов, составление которых предусмотрено законом в зависимости от конкретных обстоятельств дела. Документы такого вида способствуют принятию правильных решений, обеспечению прав участников процесса, выполнению ими процессуальных обязанностей, своевременному и надлежащему производству следственных действий, сохранению вещественных доказательств, устранению нарушений закона, причин и условий, способствующих совершению преступлений.
В перечень факультативных процессуальных документов можно включить: заявления, сообщения, объяснения, повестки, подписки, письменные уведомления, обязательства, поручения, возражения, представления, частные определения, особое мнение судьи, апелляционные, кассационные, надзорные жалобы и представления и др.
Заявление. Письменное заявление о преступлении, подписанное заявителем, является процессуальным документом и служит поводом для возбуждения уголовного дела (ст. 140 УПК). Устное заявление о преступлении заносится в протокол, который подписывается заявителем и лицом, принявшим данное заявление. Заявление руководителя коммерческой или иной организации служит единственным поводом для возбуждения уголовного дела в случаях, указанных в ст. 23 УПК. С учетом обстоятельств, указанных в законе, судья, прокурор, следователь, дознаватель обязаны заявить самоотвод или обратиться с заявлением о самоустранении от производства по данному делу (ст. 61-65 УПК).
Сообщением именуется процессуальный документ о задержании подозреваемого, направляемый прокурору в случаях, указанных в ст. 91 и 92 УПК. К числу сообщений о преступлении УПК (п. 43 ст. 5) относит заявление о преступлении, явку с повинной, рапорт об обнаружении преступления.
Объяснение. Закон наделяет подозреваемого правом давать объяснения по поводу имеющегося в отношении его подозрения либо отказаться от дачи объяснений (п. 2 ч. 4 ст. 46 УПК).
Повестка — документ, содержащий решение о вызове к следователю, дознавателю, в орган дознания или в суд свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, переводчика и других участников уголовного процесса. Вызов повесткой влечет уголовно-процессуальные последствия в виде обязанности явиться, возникновения права на возмещение затрат, связанных с отвлечением лица от обычных занятий, с переездом в другую местность, с наймом жилья и т. п. Содержание повестки, порядок ее вручения и передачи определены в законе (ст. 188, 232 УПК).
Подписка составляется и отбирается: при избрании меры пресечения в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении подозреваемого и обвиняемого (ст. 98, 102 УПК), при предупреждении о недопустимости раз- ( глашения данных предварительного следствия (ст. 161 УПК), при предупреждении переводчика об ответственности за заведомо неправильный перевод (ст. 59, 169, 263), эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения (ст. 57, 269 УПК), при разъяснении прав, обязанностей и предупреждении свидетеля или потерпевшего за дачу заведомо ложных показаний либо отказ от дачи показаний (ст. 42, 56, 164, 189, 277, 278 УПК).
Письменное уведомление составляется о задержании подозреваемого (ст. 96 УПК), о начатом расследовании по возбужденному делу в случаях, предусмотренных ч. 4 ст. 146 УПК, об окончании предварительного следствия и разъяснении обвиняемому права ознакомиться со всеми материалами дела (ч. 1 ст. 215 УПК), об окончании следственных действий (ч. 2 ст. 215 УПК), а также в других предусмотренных законом случаях.
Письменное обязательство. Этим процессуальным документом оформляется возложение перечисленных в законе обязанностей: на подозреваемого (обвиняемого) — при избрании меры пресечения в виде подписки о невыезде (ст. 102 УПК); на личных поручителей — при избрании в качестве меры пресечения личного поручительства (ст. 102 УПК); на командование воинской части — об обеспечении выполнения подозреваемым или обвиняемым требований ч. 2 и 3 ст. 102 УПК о надлежащем поведении; на родителей, опекунов, попечителей, должностных лиц специализированных детских учреждений и других заслуживающих доверие лиц об обеспечении надлежащего поведения несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого (ст. 105 УПК) и др.
Письменное поручение- предусмотренный законом процессуальный документ, которым прокурор, следователь, орган дознания, дознаватель в пределах своих полномочий поручают учреждению, предприятию, организации, должностным лицам и гражданам выполнить определенные действия (ст. 21 УПК).
Прокурор, следователь, начальник следственного отдела дают органу дознания обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, аресте, о проведении иных процессуальных действий, а также о содействии при их осуществлении (ст. 37, 38, 39 УПК).
В случае необходимости производства следственных или розыскных Действий в другом месте следователь вправе поручить их производство соответственно следователю или органу дознания, который обязан выполнить поручение в срок не позднее 10 суток (ч. 1 ст. 152 УПК). О требованиях, предъявляемых к форме поручения о производстве отдельных следственных действий, оперативно-розыскных и розыскных мероприятий см. приложения 14, 15 к УПК.
Письменное возражение — процессуальный документ, на основании которого следователь в случае несогласия с решениями или указаниями прокурора: о привлечении лица в качестве обвиняемого, о квалификации преступления; об объеме обвинения; об избрании, отмене, или изменении меры пресечения, избранной следователем в отношении обвиняемого; об отказе в даче согласия на возбуждение перед судом ходатайства об избрании меры пресечения или о производстве иных следственных действий, о направлении уголовного дела в суд или его прекращении; об отводе следователя или об отстранении его от дальнейшего ведения следствия — вправе представить уголовное дело вышестоящему прокурору с изложением своих мотивированных возражений (ст. 38 УПК).
Представление — документ, отражающий процессуальный акт реагирования прокурора на судебное решение, вносимый в порядке, установленном в законе (п. 27 ст. 5, ч. 2 ст. 158 УПК), а также процессуальный акт дознавателя, следователя, направляемый в соответствующую организацию или соответствующему должностному лицу, в котором содержится требование принять меры по устранению выявленных в ходе производства по уголовному делу обстоятельств, способствовавших совершению преступления, либо других нарушений закона с обязательным уведомлением о принятых мерах в срок не позднее одного месяца со дня его вынесения (ч. 2 ст. 158 УПК).
Частное определение или частное постановление суда — процессуальный документ, в котором суд обращает внимание соответствующей организации или должностных лиц на обстоятельства и факты, способствовавшие совершению преступления, нарушения прав и свобод граждан, а также другие нарушения закона, допущенные при производстве дознания, предварительного следствия или при рассмотрении уголовного дела нижестоящим судом, и требует принятия необходимых мер (ч. 4 ст. 29 УПК).
Особое мнение судьи — процессуальный документ, в котором судья, оставшийся при особом мнении по постановленному приговору, излагает это мнение в письменном виде в совещательной комнате. Особое мнение приобщается к приговору и не подлежит оглашению в зале судебного заседания (ч. 5 ст. 301 УПК).
Апелляционные жалобы и апелляционные представления -процессуальные документы, которые подаются в районный суд в апелляционном порядке на не вступившие в законную силу приговоры или постановления, вынесенные мировыми судьями (ст. 354 УПК). Право принесения апелляционной жалобы на судебные решения принадлежит осужденному, оправданному, их защитникам и законным представителям, потерпевшему и его представителю, а в части, касающейся гражданского иска, — также гражданскому истцу, гражданскому ответчику и их представителям. Апелляционное представление вправе принести государственный обвинитель.
Кассационные жалобы и кассационные представления являются процессуальными документами, которые подаются участниками процесса, указанными в ст 354 УПК, на не вступившие в законную силу решения судов первой и апелляционной инстанций, за исключением судебных решений, вынесенных мировым судьей, в порядке, предусмотренном ст. 355-356 УПК.
Надзорные жалобы и надзорные представления — документы, в которых участники процесса, указанные в законе, ходатайствуют о возбуждении производства по пересмотру вступивших в законную силу приговора, определения, постановления суда. Ходатайство прокурора именуется надзорным представлением, ходатайства остальных участников — надзорными жалобами (ст. 402 УПК).
Запрос о правовой помощи — это письменный документ суда, прокурора, следователя, адресованный компетентному органу или должностному лицу иностранного государства в соответствии с международным договором Российской Федерации или на основе принципа взаимности, в котором излагается просьба произвести на территории иностранного государства допрос, осмотр, выемку, обыск, судебную экспертизу или иное процессуальное действие, предусмотренное УПК РФ, или выдать лицо, находящееся на территории иностранного государства, для уголовного преследования или исполнения приговора (ст. 453-459,460-468 УПК).