Иск занимает важное место среди других институтов арбитражного процессуального права. Как в суде общей юрисдикции, так и в арбитражном суде иск является важным процессуальным средством защиты нарушенного или оспариваемого права.
Закон закрепляет право каждого заинтересованного лица обратиться в арбитражный суд с требованием о защите своего нарушенного или оспариваемого права и законного интереса (ч. 1 ст. 4 АПК РФ).
Предъявление иска происходит путем подачи в суд искового заявления в письменной форме. В исковом заявлении заинтересованное лицо (предполагаемый носитель спорного права) излагает свое требование к другому лицу (предполагаемому нарушителю права истца) — ответчику (ст. 125 АПК РФ).
Правовая природа иска как процессуального средства защиты права состоит в том, чтобы арбитражный суд, приняв исковое заявление, в определенном процессуальном порядке проверил законность и обоснованность этого материально-правового требования одного лица к другому, которые становятся сторонами процесса и между которыми идет спор о праве.
Об иске как о требовании одного лица к другому говорится в целом ряде норм арбитражного процессуального права. Так, согласно ч. 1 ст. 132 АПК РФ ответчик может до принятия решения по делу предъявить к истцу встречный иск для совместного его рассмотрения с первоначальным иском.
Таким образом, иском в арбитражном процессе следует считать спорное правовое требование одного лица к другому, вытекающее из материально-правового отношения, основанное на юридических фактах и предъявленное в арбитражный суд для рассмотрения и разрешения строго в определенном процессуальном порядке <*>.
———————————
<*> Арбитражный процесс в СССР / Под ред. А.А. Добровольского. С. 159.
Без такого понимания иска трудно представить себе и объяснить правовую природу многих институтов арбитражного процесса, таких, например, как цена иска, обеспечение иска, встречный иск, соединение и разъединение нескольких исковых требований и т.д. Будучи сложным правовым понятием, иск имеет две стороны:
1) процессуально-правовую — обращение в арбитражный суд с просьбой о разрешении возникшего спора по существу и о защите нарушенного или оспариваемого права или охраняемого законом интереса;
2) материально-правовую — спорное материально-правовое требование истца к ответчику, которое указано в исковом заявлении и подлежит рассмотрению по существу в строго установленном законом порядке.
Нельзя представить себе иск только как обращение в арбитражный суд заинтересованного лица за защитой нарушенного права, не сопровождаемое конкретным требованием истца к ответчику.
При отсутствии спорного правового требования истца к ответчику нет иска, отсутствует и исковое производство.
Наличие материально-правового требования истца к ответчику помогает понять и обосновать существование таких институтов арбитражного процесса, как встречный иск, обеспечение иска, соединение и разъединение исковых требований, цена иска, отказ от иска.
Вместе с тем материально-правовое требование истца к ответчику должно подлежать рассмотрению и разрешению в строго определенном процессуальном порядке. Трудно согласиться с утверждением, что «сомнительна его (иска) характеристика как двойственного материально-процессуального института». Вряд ли этот вывод вытекает из содержания тех источников, на которые ссылается автор <*>.
———————————
КонсультантПлюс: примечание.
Учебник «Арбитражный процесс» (под ред. В.В. Яркова) включен в информационный банк согласно публикации — Волтерс Клувер, 2005 (издание второе, переработанное и дополненное, стереотипное).
<*> Арбитражный процесс / Под ред. В.В. Яркова. М., 2003. С. 262 — 263.
Об иске как о требовании одного лица к другому, предъявленном в арбитражный суд, говорится и в материалах судебно-арбитражной практики. Так, например, в Обзоре практики разрешения споров, связанных с применением арбитражными судами норм Гражданского кодекса Российской Федерации о поручительстве указывается: «Банк-кредитор обратился в арбитражный суд с иском к поручителю о возврате суммы займа».
Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ в своих постановлениях подчеркивал, что речь идет всегда о требовании одного лица к другому, предъявленному в арбитражный суд <*>. Таким образом, в судебных постановлениях обращается внимание на две стороны иска: требование истца к ответчику и требование к арбитражному суду о рассмотрении дела <**>.
———————————
<*> Вестник ВАС РФ. 2003. N 11. С. 9, 11, 13.
<**> Постановление Президиума ВАС РФ N 7223/98 от 13 февраля 2002 г.; Постановление Президиума ВАС РФ N 7610/99 от 5 марта 2002 г.; N 944/02 от 15 марта 2002 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 6. С. 48.
В Обзоре практики разрешения споров, связанных с арендой указывается на то обстоятельство, что иск предъявляется одним лицом к другому в арбитражный суд <*>.
———————————
<*> Вестник ВАС РФ. 2002. N 3.
В практике рассмотрения хозяйственных споров по конкретным категориям дел также подчеркивается, что иск — это требование одного лица к другому, предъявленное в арбитражный суд.
Об иске как о требовании одного лица к другому, предъявленном в арбитражный суд, говорится также в информационном письме Высшего Арбитражного Суда РФ от 29 декабря 2001 г. <*>
———————————
<*> Информационное письмо ВАС РФ от 11 января 2002 г. N 66 // Вестник ВАС РФ. 2002. N 3. С. 17; см. также: Постановление Президиума ВАС РФ N 3470/00 от 16 января 2002 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 5. С. 19; Постановление Президиума ВАС РФ N 2891/01 от 4 декабря 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 5. С. 11; Постановление Президиума ВАС РФ N 3246/01 от 24 июля 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2001. N 12. С. 17; Постановление Президиума ВАС РФ N 8508/00 от 25 сентября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 38.
Таким образом, иск как в гражданском, так и в арбитражном процессах — это единое понятие с двумя сторонами, неразрывно связанными между собой, без одной из них не может быть иска <*>.
———————————
<*> Арбитражный процесс в СССР / Под ред. А.А. Добровольского. С. 157 — 159.
Элементы иска. Каждый иск имеет составные части, которыми исчерпывается его содержание. Содержание иска составляют два его элемента — основание и предмет иска.
Значение элементов иска состоит в том, что они являются средством индивидуализации каждого конкретного иска. По элементам иска один иск отличается от другого, в зависимости от элементов иска определяется направленность и объем исследования дела, проводится определение тождества исков. Элементы иска необходимы и для такого важного процессуального института, как изменение предмета или основания иска <*>. Изменяя иск, истец, как правило, изменяет свое требование к ответчику.
———————————
<*> Иевлев П.А. Изменение иска в судебной и судебно-арбитражной практике: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 2004. С. 16.
Изменение иска в арбитражном процессе означает возможность изменения как предмета, так и основания иска. Это действие имеет существенное значение для правильного рассмотрения и разрешения хозяйственных споров.
Предметом иска следует считать то конкретное материально-правовое требование истца к ответчику, которое вытекает из спорного материально-правового отношения и по поводу которого арбитражный суд должен вынести решение по делу (п. 4 ч. 2 ст. 125 АПК РФ).
В законе говорится, что в исковом заявлении должно содержаться требование истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам — каждому из них (п. 4 ч. 2 ст. 125 АПК РФ).
Требование истца к ответчику должно основываться на фактических обстоятельствах по делу. Закон говорит, что в исковом заявлении должны быть указаны обстоятельства, на которых основаны исковые требования и подтверждающие эти обстоятельства доказательства (п. 5 ч. 2 ст. 125 АПК РФ).
В постановлениях по отдельным категориям хозяйственных споров Высший Арбитражный Суд РФ неоднократно подчеркивал, что в процессе рассмотрения дела суд изучает исковые требования одного лица к другому, основанные на конкретных обстоятельствах дела. Арбитражный суд оказывает защиту спорному праву и удовлетворяет иск, если спорное право подлежит защите, или же отказывает в иске, если требуется защитить право ответчика.
Высший Арбитражный Суд РФ неоднократно обращал внимание арбитражных судов на необходимость и важность правильного определения предмета иска при разрешении хозяйственных споров по отдельным видам исков. Так, предметом иска о присуждении (о воспрещении) может быть материально-правовое требование истца к ответчикам о запрещении ответчикам совершать действия, нарушающие права истца <*>.
———————————
<*> Вестник ВАС РФ. 2004. N 3. С. 41; 2003. N 7. С. 25; см. также: Постановление Президиума ВАС РФ N 930/99 от 18 мая 1999 г.
Изменение истцом предмета иска может в отдельных случаях привести к изменению вида иска. Так, ООО обратилось в арбитражный суд с иском к Инспекции Министерства РФ по налогам и сборам по Сормовскому району Нижнего Новгорода о признании неправомерными действий (бездействия) должностных лиц налогового органа, уклоняющихся от возмещения из бюджета суммы налога на добавочную стоимость, уплаченных поставщику и о возмещении этой суммы. В судебном заседании истец изменил предмет иска и обратился уже не с иском о присуждении, а с иском о признании неправомерным письменного отказа налогового органа в возмещении из бюджета этой суммы налога <*>.
———————————
<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 687/01 от 2 октября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 8 — 10.
Уточнение предмета иска возможно в процессе рассмотрения дела <*>.
———————————
<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 8561/00 от 11 января 2002 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 5. С. 27 — 28.
Вместе с тем в практике рассмотрения хозяйственных споров встречаются случаи, когда суд не допускает одновременного изменения предмета иска и уточнения исковых требований.
Так, суд рассмотрел дело по существу заявленных требований и отклонил ходатайство истца об уточнении исковых требований на том основании, что оно было заявлено одновременно с требованием об изменении предмета (и основания) иска <*>.
———————————
<*> Вестник ВАС РФ. 2004. N 3. С. 26.
Ошибки, допущенные судами различных инстанций ввиду неоднозначной оценки требований истца в результате однократного изменения им предмета иска, привели к тому, что ими была дана различная оценка правовых последствий, совершенных сделок, заключенных истцом, в результате чего были вынесены различные постановления по делу.
Так, пересматривая решение по делу, вышестоящая инстанция указала на то, что необходимо потребовать от истца уточнения предмета и основания иска <*>.
———————————
<*> Вестник ВАС РФ. 2003. N 11. С. 39; 2004. N 4. С. 106.
Иск — это юридические факты, на которых истец основывает исковые требования к ответчику. Как правило, основание иска — это сложный фактический состав, поскольку трудно представить себе, что основание иска состоит из одного юридического факта, из которого вытекает требование истца к ответчику. Эти юридические факты, фактические обстоятельства составляют фактическое основание иска.
Неправильное определение основания иска является поводом для отмены решения суда <*>.
———————————
<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 1236/00 от 13 ноября 2002 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 6.
В договоре о переводе долга, который заключается между первоначальным должником, новым должником и предприятием (кредитором), должно быть указано о переводе долга с первоначального должника на преемника с согласия кредитора <*>.
———————————
<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 3764/01 от 25 декабря 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2001. N 4. С. 52 — 53.
Изменение основания иска должно произойти до вынесения решения по делу <*>.
———————————
<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 7726/03 от 30 сентября 2003 г.
Кроме фактического основания иска, важное значение имеет правовое основание иска. Правовое основание иска — это указание в исковом заявлении на нарушение закона и иных нормативных актов, из которых вытекает требование истца к ответчику. Закон требует от истца, чтобы он указал спорное правоотношение, сделал ссылку на закон и иные нормативные акты, на ту норму права, которая, по его мнению, нарушена ответчиком. Это и будет являться правовым основанием иска <*>. В АПК РФ указывается, что в исковом заявлении должны быть указаны те обстоятельства, на которых основаны исковые требования, а также требования истца со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты (п. п. 4 и 5 ч. 2 ст. 125 АПК РФ).
———————————
<*> Вестник ВАС РФ. 2001. N 2. С. 17.
В связи с этим вряд ли можно согласиться с мнением некоторых авторов, утверждающих, что нет повода для существования правового основания иска.
Наряду с предметом и основанием иска в литературе встречается упоминание и о содержании иска как его третьем элементе. Под содержанием иска понимается вид судебной защиты, истребуемый истцом. Следует согласиться с обоснованными возражениями авторов, предлагающих включить вид, истребуемый судебной защиты, в содержание такого элемента иска, как его предмет <*>.
———————————
<*> Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В.В. Яркова. С. 265.
Ни судебно-арбитражная практика, ни закон не упоминают о содержании иска как его самостоятельном элементе (см., например, ст. ст. 49, 125, 148, п. 2 ч. 1 ст. 150 АПК РФ).
Виды исков. Принято делить иски на виды в зависимости от их процессуальной цели, преследуемой истцом при предъявлении им иска к ответчику, т.е. в зависимости от характера того спорного материально-правового требования, которое предъявляет истец к ответчику.
Существуют иски о присуждении и иски о признании.
Наиболее часто в практике рассмотрения споров в арбитражном производстве встречаются иски о присуждении. В тех случаях, когда требование истца к ответчику направлено на присуждение ответчика к исполнению в пользу истца определенной обязанности, вытекающей из спорного правоотношения, речь идет об иске о присуждении, или о так называемом исполнительном иске.
Когда истец предъявляет требование о возмещении убытков, об истребовании имущества из чужого незаконного владения или о возврате из бюджета денежных средств, списанных органами, осуществляющими контрольные функции, в бесспорном (безакцептном) порядке с нарушением требований закона, или кредитор обращается к банку с требованием об исполнении обязательств по банковской гарантии, либо продавец требует от поручителя исполнения денежного обязательства по оплате товара, или о взыскании штрафов, и это требование направлено на присуждение ответчика к совершению определенных действий в пользу истца либо к воздержанию от совершения каких-либо действий (иск о воспрещении) — это будет иск о присуждении.
Наиболее часто в практике рассмотрения хозяйственных споров встречаются иски о присуждении: об обязании ответчика освободить здание или нежилое помещение, виндикационные иски об истребовании имущества от покупателя, иски о взыскании убытков.
Примером иска о присуждении может быть иск об обязании ответчика заключить договор краткосрочной аренды земельного участка на условиях, указанных в проекте договора <*>.
———————————
<*> Вестник ВАС РФ. 2004. N 3. С. 30.
К числу исков о присуждении относятся также иски о понуждении заключить дополнительное соглашение к договору <*>.
———————————
<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 486/01 от 13 ноября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 13 — 14.
Иском о присуждении является иск об обязании ответчика выполнить условия заключенного соглашения сторон <*>.
———————————
<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 6201/01 от 11 января 2002 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 5. С. 35.
Иском о присуждении является и иск о взыскании штрафа за неуплату налога с продажи и неуплату налога на прибыль <*>.
———————————
<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 7275/00 от 18 декабря 2001 г.; Постановление Президиума ВАС РФ N 6492/00 от 4 декабря 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 4. С. 33.
В качестве примера иска о присуждении можно привести иск о понуждении исполнителя обязательства по договору о долевом участии в строительстве жилого дома в натуре и об обязании ответчика о передаче истцу квартиры <*>.
———————————
<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 5918/01 от 20 ноября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 44 — 45.
Примером иска о присуждении может быть требование о взыскании с ответчика неосновательного обогащения вследствие завышения им тарифа на услуги телефонной связи <*>; иски об освобождении нежилых помещений, о взыскании задолженности за товар и неустойки за товар; иски о взыскании задолженности по арендной плате и пеней за просрочку платежа и об обязании ответчика освободить нежилые помещения <**>.
———————————
<*> Вестник ВАС РФ. 2003. N 7. С. 31 — 32.
<**> Там же. N 10. С. 13.
В иске о присуждении предметом иска будет материально-правовое требование истца к ответчику совершить какое-либо действие в пользу истца или воздержаться от совершения какого-либо действия, нарушающего права или охраняемые законом интересы истца. Основание иска о присуждении составляют юридические факты, свидетельствующие о возникновении права (например, факт заключения договора), и факты, свидетельствующие о том, что это право нарушено (истечение срока договора, невыполнение ответчиком обязательств, лежащих на нем в связи с заключенным договором). Это и будет сложный фактический состав основания иска.
Иски о признании. Как правило, иск о признании предшествует иску о присуждении. Так, например, иск ООО к компании «Эйр Фойл ЛТД» (Великобритания) о признании за истцом права собственности на самолет АН-124-100 был соединен с исковым требованием об обязании ответчика передать его истцу <*>.
———————————
<*> Там же. 2004. N 3. С. 22.
Если же истец просит признать спорное право, подтвердить наличие или отсутствие спорного правоотношения, то такой иск называется иском о признании. Иски о признании делятся на иски о признании положительные, когда они направлены на признание наличия спорного права или же иски о признании отрицательные, которые направлены на признание отсутствия спорного права. Примерами исков о признании могут быть иски о признании права собственности, о признании недействительным договора, о признании не подлежащим исполнению исполнительного листа или иного документа, по которому взыскание производилось в бесспорном порядке. Иски о признании также называются исками установительными.
Иски о признании получают все большее распространение в практике рассмотрения хозяйственных споров в арбитражном суде <*>.
———————————
<*> Там же. С. 17.
Большое место в практике рассмотрения арбитражных споров занимают такие иски о признании, как иск о признании сделки по приватизации недействительной; иски, вытекающие из жилищных правоотношений: о признании права собственности на жилой дом; иск о признании недействительным постановления главы администрации о праве пользования истцом зданиями-памятниками истории и архитектуры, иски о признании договоров недействительными <*>.
———————————
<*> Там же. 2002. N 4. С. 21.
Встречаются иски, вытекающие из налоговых отношений: иск о признании недействительными пунктов решения налоговой полиции, касающихся взыскания с истца в связи с неправильным пользованием льготой по капитальным вложениям; иск о признании недействительным решения налоговой инспекции о применении финансовой ответственности за занижение прибыли.
В практике увеличилось число исков, связанных с налоговым законодательством, вытекающих из налоговых правоотношений.
Примерами этих исков могут служить иски о признании недействительными постановления налоговой инспекции о привлечении истца к налоговой ответственности за совершение налогового правонарушения <*>.
———————————
<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 7275/00 от 18 декабря 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 4. С. 33.
Примером этого вида исков является иск ООО к Инспекции Министерства налоговой службы России по г. Сыктывкару о признании недействительными свидетельств об уплате единого налога <*>.
———————————
<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 6126/00 от 27 ноября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 4. С. 30.
Иском о признании может являться также иск к Инспекции Министерства Российской Федерации по налогам и сборам о признании недействительным ее решения в части уплаты недоимки по земельному налогу, пени и штрафа за непредставление налоговой декларации <*>.
———————————
<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 5991/01 от 30 октября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 12 — 13.
Вместе с тем иск о признании может предшествовать требованию истца о присуждении. Так, например, иск о признании недействительной корректирующей записи в реестре акционеров внешнеэкономического общества о списании со счета истца акций был соединен с иском об обязании ответчика восстановить в реестре запись о принадлежности истцу на праве собственности определенного количества акций и о взыскании убытков <*>.
———————————
<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 4366/01 от 20 ноября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 41.
Предметом иска о признании будет требование истца к ответчику о признании наличия или отсутствия спорного права. Основание иска о признании составят юридические факты, с которыми истец связывает свое требование к ответчику.
Иски о признании делятся на иски о признании положительные, когда они направлены на признание наличия спорного права (иски о признании права собственности), и иски о признании отрицательные, когда они направлены на признание отсутствия спорного права (иски о признании сделки недействительной и др.).
Помимо исков о присуждении по их процессуальной классификации в литературе иногда упоминается о существовании так называемых преобразовательных исков. Авторы данной концепции утверждают, что так называемые преобразовательные иски направлены на прекращение, изменение, а в ряде случаев и возникновение нового материального правоотношения <*>.
———————————
<*> Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В.В. Яркова. С. 266.
Однако, как известно, в данном случае судебное решение следует рассматривать как важнейший акт защиты нарушенного или оспоренного права, основываясь на нормах закона и тех юридических фактах, которые возникли еще до предъявления иска. В связи с этим оно и не может служить юридическим фактом материального права.
Помимо процессуально-правовой классификации существует также материально-правовая классификация исков, в основе которой лежит характер спорного материального правоотношения.
Значение этой классификации состоит в том, что она служит основанием для выявления важнейших процессуальных особенностей рассматриваемого спора и позволяет правильно определить состав и содержание основных институтов арбитражного процесса в каждом экономическом споре. Это относится к таким институтам процесса, как подведомственность и подсудность спора, субъектный состав, специфика доказательств, особенности рассмотрения дела на всех основных стадиях арбитражного процесса и т.д.
Классификация исков по их материально-правовой цели позволяет выявить состав исков, рассматриваемых арбитражными судами и наиболее встречающихся в судебно-арбитражной практике.
Это могут быть прежде всего иски, связанные с заключением, изменением, расторжение договоров; о признании договоров недействительными; о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств; о возмещении вреда (убытков), возникающих из внедоговорных обязательств; иски из бюджетных, налоговых, таможенных правоотношений, о землепользовании, об охране окружающей среды <*>.
———————————
<*> См.: основные показатели работы арбитражных судов Российской Федерации в 2002 — 2003 гг. (Вестник ВАС РФ. 2004. N 4. С. 22.).
Помимо указанных классификаций исков в литературе встречается упоминание о существовании так называемых косвенных (производных исков) и исков о защите неопределенного круга лиц <*>.
———————————
<*> Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В.В. Яркова. С. 269 — 270.
Однако что касается этих видов исков, то они все по своей классификации могут быть отнесены как к искам о присуждении, так и к искам о признании.