§ 6. Участие прокурора в арбитражном процессе.
Участие в арбитражном процессе государственных органов и органов местного самоуправления, выступающих в защиту прав других лиц
Прокурор является лицом, участвующим в деле при рассмотрении экономических и иных споров в арбитражном процессе.
Прокурор относится к той группе лиц, участвующих в деле, которые имеют только процессуально-правовую заинтересованность в исходе дела, всегда выступают от своего имени, но в защиту интересов других лиц.
Правовой статус прокуратуры как единой федеральной централизованной системы органов, осуществляющих от имени Российской Федерации надзор за соблюдением Конституции Российской Федерации и исполнением законов, действующих на территории Российской Федерации, и имеющих целью обеспечения верховенства закона, единства и укрепления законности, защиты прав и свобод человека и гражданина, а также охраняемых законом интересов общества и государства, предопределяет условия, при которых прокурор реализует свои полномочия по участию в арбитражном процессе (п. п. 1, 2 ст. 1 ФЗ «О прокуратуре Российской Федерации» от 17 ноября 1995 г. с изменениями от 1 января 2002 г.).
Так, в 2005 г. с участием прокурора было рассмотрено 9050 дел, требований удовлетворено в 46,5% случаях <*>.
———————————
<*> Вестник ВАС РФ. 2006. N 5. С. 7.
На прокурора распространяются все процессуальные права и обязанности лиц, участвующих в деле (ст. 41 АПК РФ).
Но наряду с этим прокурор отличается от других лиц, участвующих в деле, поскольку он является должностным лицом правоохранительного органа — прокуратуры, одной из основных функций которой является надзор за точным и единообразным исполнением закона.
Необходимость участия прокурора в арбитражном процессе обусловлена важностью той роли, которую играют арбитражные суды в реализации задач судопроизводства <*>.
———————————
<*> «О реализации прокурорами полномочий в арбитражном судопроизводстве». Приказ Генерального прокурора Российской Федерации от 5 июня 2003 г. N 20.
В Приказе Генерального прокурора РФ от 5 июня 2003 г. подчеркивается: «На всех стадиях арбитражного процесса прокурорам определять свою позицию в строгом соответствии с требованиями закона, материалами дел и внутренним убеждением, последовательно отстаивать ее, руководствуясь принципами законности, равенства организаций и граждан перед законом и судом, состязательности и равноправия сторон» <*>.
———————————
<*> Яковлев Н.М. Деятельность прокуратуры Российской Федерации по обеспечению верховенства Конституции Российской Федерации, федеральных законов: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 2002.
Участие прокурора в арбитражном процессе регламентируется нормами ст. 52 АПК РФ, которая предусматривает право прокурора на обращение в арбитражный суд в предусмотренных законом случаях.
Нормы ст. 52 АПК существенно изменили процессуальное положение прокурора в арбитражном процессе.
В основном это обусловлено тем, что закон ограничил право прокурора предъявлять иски, указав перечень дел, перечисленных в п. 1 ст. 52 АПК РФ. В основном это иски, связанные с защитой государственных или общественных интересов.
Так, прокурор может обратиться в арбитражный суд с заявлением об оспаривании нормативных правовых актов, ненормативных правовых актов органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, затрагивающих права и законные интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности <*>.
———————————
<*> Вестник ВАС РФ. 2004. N 2. С. 82; N 3; 2003. N 10. С. 90; N 11. С. 94.
Вместе с тем право на предъявление иска прокурор имеет только по определенным категориям экономических споров с иском о признании недействительными сделок, совершенными органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов Российской Федерации, доля участия муниципальных образований <*>.
———————————
<*> Там же. 2003. N 7. С. 29.
Кроме того, прокурору предоставлено право обращения в суд с иском о применении последствий недействительности ничтожной сделки, совершенной органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов Российской Федерации, доля участия муниципальных образований.
Прокурор, обратившийся в арбитражный суд, пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца (ч. 3 ст. 52 АПК РФ). Прокурор имеет право отказать от иска, предъявленного им в защиту интересов других лиц. Однако отказ прокурора от предъявленного им иска не лишает истца права требовать рассмотрения дела по существу, если истец участвует в деле (ч. 4 ст. 52 АПК РФ).
Очевидно, под участием истца в деле следует понимать тот случай, когда истец в материально-правовом смысле в защиту интересов которого предъявлен иск прокурором, извещен надлежащим образом и участвует в процессе.
Таким образом, иск прокурора или представление, направляемые в арбитражный суд, являются средствами прокурорского реагирования на нарушения законности, обнаруженные в процессе осуществления его надзорной функции.
Обращению в суд прокурора предшествует проверка исполнения закона на основании поступивших сообщений и имеющихся сведений о его нарушении. Альтернатива полномочий прокурора, закрепленная в законодательстве, позволяет сделать вывод, что правовая природа представления в порядке общего надзора и обращения в арбитражный суд с иском едина — это нарушение законности, а выбор средств реагирования зависит от прокурора и компетентных органов, их рассматривающих.
Прокурор всегда должен обращаться в суд только в случае обнаружения нарушения закона, прав и охраняемых законом интересов граждан и юридических лиц, невозможности устранить это нарушение другими средствами.
Предъявляя иск, прокурор занимает положение процессуального истца, в то время как истцом в материальном смысле является то лицо, в защиту интересов которого предъявлен иск прокурором.
Примером участия в процессе прокурора, когда он выступает как процессуальный истец, является иск прокурора Московской области по делу, где истцом указана администрация г. Долгопрудного Московской области <*>.
———————————
<*> Вестник ВАС РФ. 2004. N 2. С. 58.
Важно иметь в виду, что прокурор имеет право обращаться в арбитражный суд и возбуждать производство по делу путем предъявления иска или путем подачи заявления независимо от того, имеется ли в этом волеизъявление субъектов спорного материально-правового отношения, в защиту прав и охраняемых законом интересов которых прокурор обратился в арбитражный суд.
Решая вопрос о предъявлении иска в защиту интересов других лиц, прокурор должен исходить из того, насколько нарушены их права или охраняемые законом интересы, когда они сами не могут обратиться в суд в свою защиту по уважительным причинам.
Согласно закону обращение в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации направляет Генеральный прокурор Российской Федерации или заместитель Генерального прокурора Российской Федерации, в арбитражный суд субъекта Российской Федерации направляют также прокурор субъекта Российской Федерации или заместитель прокурора субъекта Российской Федерации и приравненные к ним прокуроры или их заместители (ч. 2 ст. 52 АПК РФ).
Основания, по которым прокурорам следует предъявлять иски, отмечен в Приказе Генерального прокурора РФ от 24 октября 1996 г. N 59 «О задачах органов прокуратуры по реализации полномочий в арбитражном процессе».
Согласно п. 2 данного Приказа при решении вопросов о подготовке и предъявлении исков предлагается считать необходимым вмешательство прокурора для защиты государственных и общественных (публичных) интересов в случаях:
выявления правонарушений, для устранения которых законодательство обязывает прокурора обратиться с иском (по делам приватизации, несостоятельности);
занятия запрещенными видами деятельности либо занятия коммерческой деятельностью, на осуществление которой необходимо специальное разрешение (лицензия), когда оно отсутствует или просрочено;
нарушений природоохранительного законодательства, связанных с причинением ущерба здоровью людей и окружающей природной среде;
невыполнения обязательств в пользу государства, если это привело или могло привести к срыву крупных инвестиционных проектов, целевых программ;
несоответствия учредительных документов юридических лиц требованиям законодательства и нарушения установленного порядка их образования и государственной регистрации и др.
Приказ N 20 Генерального прокурора РФ от 5 июня 2003 г. «О реализации прокурорами полномочий в арбитражном судопроизводстве» предусматривает две формы участия прокурора в арбитражном процессе: 1) предъявление исков и подача заявлений по делам, указанным в ч. 1 ст. 52 АПК, и 2) вступление в процесс на любой стадии процесса по делам указанных категорий в порядке ч. 5 ст. 52 АПК РФ (п. 2 Приказа).
Согласно п. 6 Приказа предусмотрено обязательное участие в предварительном заседании на стадии подготовки к судебному разбирательству дел, которые возбуждены по искам и заявлениям прокуроров, а также в стадии судебного разбирательства апелляционной и кассационной инстанций (п. 6).
Участие прокурора в арбитражном процессе возможно также в стадии пересмотра судебных актов в порядке надзора. Согласно ст. 292 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражных судов Российской Федерации могут быть пересмотрены в порядке надзора по представлению прокуроров. В ст. 52 АПК РФ указан перечень дел, которые могут быть возбуждены по иску или заявлению прокурора.
При предъявлении исков в интересах предприятий, организаций и граждан-предпринимателей предлагается предъявлять подобные иски в первую очередь в защиту предприятий, в том числе федеральных казенных предприятий, когда они сами по объективным причинам не могли обратиться с иском либо такое обращение не последовало из-за недобросовестности руководителей и других должностных лиц. Иски в интересах иных юридических лиц следует предъявлять в случаях нарушения не только прав истцов, но и ущемления государственных и общественных (публичных) интересов (срывы выпуска социально значимой продукции, нарушение нормальной эксплуатации объектов транспорта, энергетики, оборонного комплекса, медицинских, образовательных учреждений, создание предпосылок экологических катастроф, серьезных социальных конфликтов и др.) <*>.
———————————
<*> Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 17.
Иск прокурора может привести к осложнениям процесса по субъектному составу. Так, по конкретному делу по иску прокурора области к нескольким соответчикам о признании недействительной сделки в виде закрытия счета в местном отделении Сбербанка в качестве третьего лица на стороне ответчика было привлечено Главное управление Сбербанка России по области <*>.
———————————
<*> Там же. N 10. С. 34.
Прокурор может предъявить иск также и в защиту интересов конкретных лиц. Так, прокурор Кабардино-Балкарской Республики предъявил иск к Министерству имущественных и земельных отношений республики и Кабардино-Балкарской таможне в интересах государственного учреждения — управления Федеральной почтовой связи Кабардино-Балкарской Республики <*>.
———————————
<*> Там же. N 11. С. 41.
При решении вопроса о принятии искового заявления прокурора к производству арбитражного суда в случае предъявления им иска в защиту интересов других лиц арбитражный суд должен проверить наличие права на предъявление иска и других условий реализации права на предъявление иска, а в случае их отсутствия возвратить исковое заявление по основаниям, предусмотренным в законе.
К иску прокурора не применяются требования об уплате государственной пошлины и принятии мер к непосредственному урегулированию спора.
Помимо возбуждения дела в арбитражном суде прокурору предоставлено право вступить в дело, рассматриваемое арбитражным судом, на любой стадии процесса. Согласно закону по делам, указанным в ч. 1 ст. 52 АПК РФ, прокурор вправе вступить в дело, рассматриваемое арбитражным судом, на любой стадии арбитражного процесса с процессуальными правами и обязанностями лица, участвующего в деле, в целях обеспечения законности (ч. 5 ст. 52 АПК РФ).
При этом он обладает всем объемом процессуальных прав и обязанностей лица, участвующего в деле, в целях обеспечения законности.
Данные указания закона позволяют прокурору вступить в процесс, начатый другими лицами, уже со стадии подготовки дела к судебному разбирательству и участвовать в рассмотрении дела в стадии судебного разбирательства, а также при пересмотре актов арбитражных судов в стадии надзорного производства и в стадии исполнения судебных актов <*>.
———————————
<*> Об организации прокурорского надзора за исполнением законов при осуществлении полномочий судебными приставами (указание Генерального прокурора Российской Федерации от 6 января 1999 г.). См. также: Типовая модель изучения арбитражного дела прокурором на предмет законности и обоснованности состоявшихся по нему судебных актов.
Согласно указанию председателя ВАС РФ, данному в связи с Приказом Генерального прокурора РФ от 5 июня 2003 г. N 20 «О реализации прокурорами полномочий в арбитражном судопроизводстве», арбитражные суды субъектов РФ, федеральные арбитражные суды округов должны уведомлять органы прокуратуры о назначении к слушанию дел, предусмотренных ч. ч. 1 и 5 ст. 52 АПК РФ (речь идет об оспаривании нормативных правовых актов) в целях возможного вступления прокурора в дело.
Поскольку действующий АПК РФ не предусматривает возможности истребования дел из арбитражного суда должностными лицами органов прокуратуры, арбитражные суды должны оказывать им содействие в ознакомлении с материалами дела в суде.
Таким образом, в целях обеспечения законности прокурор вправе по делам, указанным в ч. 1 ст. 52 АПК РФ вступить в дело на любой стадии арбитражного процесса, имея процессуальные права и обязанности лица, участвующего в деле <*>.
———————————
<*> Информационное письмо ВАС РФ и Генерального прокурора РФ по вопросам, связанным с участием прокурора в арбитражном судопроизводстве от 27 ноября 2003 г.
Участие в деле государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов.
Участие государственных органов в судебных спорах предусматривалось еще Уставом гражданского судопроизводства 1864 г. В качестве этих органов выступали «казенные управления». К ним относились Казенные палаты — органы местного самоуправления финансами, Управления земледелия, Управления государственных имуществ, отделения Государственного банка, земские учреждения, органы городского самоуправления, в том числе городская Дума и др. <*>
———————————
<*> Сорокина Ю.В. Особенности рассмотрения дел с участием государственных органов по Уставу гражданского судопроизводства 1864 г. // Гражданское право и гражданский процесс. Вып. 11. Воронеж, 2000. С. 149.
Право на предъявление иска от своего имени в защиту чужих интересов имеют не должностные лица, а сами государственные и иные органы (ч. 1 ст. 53 АПК).
Так, например, согласно Положению «О территориальном управлении государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур» право предъявления исков по делам, связанным с нарушением антимонопольного законодательства, предоставлено самому Комитету <*>.
———————————
<*> Ведомости СНД и ВС РФ. 1992. N 35. Ст. 2018.
В то же время право на возбуждение дел о взыскании штрафа за экономические правонарушения у данных органов отсутствует, поскольку оно не предоставлено Законом РСФСР «Об охране окружающей природной среды».
Закон предусматривает также возможность участия в случаях, предусмотренных действующим законодательством, и таких участников арбитражного процесса, как государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, которые вправе обратиться с исками или с заявлениями в арбитражный суд в защиту публичных интересов (ч. 1 ст. 53 АПК РФ).
Эти участники процесса относятся к той же группе лиц, участвующих в деле, как и прокурор, т.е. их правовое положение определяется тем, что они имеют только процессуально-правовую заинтересованность в исходе дела, выступают в защиту других лиц, когда нарушены публичные интересы, но от своего имени.
В отличие от гражданского процесса, их участие в арбитражном процессе предусматривает только одну форму. Они могут участвовать в процессе, только предъявляя иск по делам искового производства и подавая заявление по делам неискового производства.
Предъявление иска со стороны этих органов может последовать в тех случаях, когда заинтересованные лица по тем или иным причинам не могут сами обратиться в суд за защитой своих прав. Тогда обращение в суд может последовать со стороны тех лиц, которые не являются субъектами спорного материального правоотношения.
Орган, предъявивший исковое требование в защиту интересов других лиц, несет все процессуальные права и обязанности стороны (истца) и является процессуальным истцом. Согласно ч. 3 ст. 53 АПК РФ орган, обратившийся в арбитражный суд, пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца. Однако он лишен права на заключение мирового соглашения.
Истцом в материально-правовом смысле является то лицо, в защиту которого предъявлен иск.
Отказ органа от предъявленного им иска не лишает права истца требовать рассмотрения дела по существу, если истец участвует в деле (ч. 4 ст. 53 АПК РФ).
Участие в арбитражном процессе государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, их право на предъявление иска и подачу заявления закон связывает с двумя обстоятельствами: необходимо прямое указание закона, и кроме того, объектом защиты должны быть публичные интересы.
Так, согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг» (п. 20 ст. 42) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг имеет право на обращение в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица в случае нарушения им требования действующего законодательства о ценных бумагах и о применении к виновным лицам санкций, указанных в законе.
В отдельных законодательных актах содержится прямое указание на то, какой государственный орган может быть участником процесса.
Так, согласно ст. 43 ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе обращаться в суд.
Правом на защиту публичных интересов государства как субъекта налоговых отношений наделено Министерство РФ по налогам и сборам, а в части взыскания таможенных платежей — Государственный таможенный комитет.
Иски о возмещении вреда, причиненного окружающей среде, имеют право предъявлять общественные и некоммерческие организации, которые осуществляют деятельность в области охраны окружающей природной среды.
Судебно-арбитражная практика знает случаи участия государственных органов в арбитражном процессе. Так, например, таможенный орган вправе обратиться в арбитражный суд с иском о признании недействительной (ничтожной) сделки купли-продажи акций на основании ст. 367 Таможенного кодекса РФ.
Согласно ст. ст. 20 — 51 ФЗ «О рынке ценных бумаг» Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг может предъявить иск в арбитражный суд о признании выпуска ценных бумаг недействительным в защиту интересов владельцев ценных бумаг в случае недобросовестной эмиссии.
Право предъявления исков в защиту государственных и общественных интересов принадлежит также антимонопольным и другим органам в случае, если это предусмотрено законом и вытекает из тех полномочий, которые им принадлежат, а также в случаях, если это вытекает из их служебной компетенции.
Правом предъявления иска наделена Инспекция негосударственных пенсионных фондов и Министерства труда и социального развития РФ в случае нарушения негосударственными пенсионными Фондами ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» в случае нарушения прав и интересов участников, иных заинтересованных лиц и государства, она же имеет право на предъявление иска о ликвидации фондов, осуществляющих свою деятельность без лицензий.
В связи с принятием ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» появился такой термин, как «регулирующий орган». Под этим термином следует понимать федеральный орган исполнительной власти, который в соответствии с постановлением Правительства РФ уполномочен вести реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и осуществлять контроль за их деятельностью (п. 4 ст. 29).
Под уполномоченным органом государственной власти применительно к п. 2 ст. 112 Бюджетного кодекса РФ следует понимать Федеральное казначейство <*>.
———————————
<*> Вестник ВАС РФ. 2003. N 11. С. 124.
Иные участники арбитражного процесса. В арбитражном процессе, наряду с лицами, участвующими в деле, могут участвовать их представители и содействующие осуществлению правосудия лица — эксперты, свидетели, переводчики, помощник судьи и секретарь судебного заседания, правовое положение которых регламентируется нормами ст. ст. 55, 56, 57, 58 и гл. 6 АПК РФ.