Как показывает практика, следователи при решении вопросов о возбуждении уголовного дела о преступлениях, связанных с НОН, сталкиваются сдвумятипичнымиситуациями:
первая — имеются материалы, в том числе и оперативные, содержащие сведения о преступлении, связанном с НОН, и лицах, его совершивших, однако преступников еще предстоит задержать;
вторая — работниками уголовного розыска, на основании оперативных материалов, задержаны и доставлены в орган внутренних дел лица, причастные к НОН.
Первая ситуация. Материалы проверки направляют в следственное подразделение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. В таком случае руководители следственного подразделения поручают, как правило, такие материалы следователям, владеющим тактикой и методикой расследования уголовных дел данной категории. Следователь совместно с оперативным работником составляют план реализации оперативных материалов, основной целью которого является задержание с поличным.
При подготовке задержания обязательно следует предусмотреть участие в нем специалистакриминалиста. Очень важно, чтобы задержание проводил непосредственно следователь. Это гарантирует более полное выявление и процессуально грамотное закрепление доказательств.
Тактические приемы задержания во всех случаях должны исключать возможности уничтожения подозреваемым наркотических средств и других предметов, изобличающих его в преступной деятельности, а также сговоре с другими членами преступной группы о линии поведения при расследовании.
Дляправильногои результативного проведениязадержаниярекомендуется:
• включить в группу задержания опытных, тщательно проинструктированных работников милиции (их численностьдолжна превышать численность задерживаемых в два—трираза);
• задержание производить в малолюдных местах или на открытой местности, используя момент внезапности (важнонейтрализовать задерживаемого, исключить не только егосопротивление, но и возможность избавиться от улик);
• процесс задержания, по возможности, следует фиксировать с помощью видео или фотосъемки;
• личный обыск задержанного произвести незамедлительно.
Задержаниюлиц, подозреваемых в преступлениях, связанных с НОН, как правило, предшествуетизучениеихличности:
• по телетайпу (телефону) направляется запрос ОВД поместу жительства задерживаемого для установления егонахождения в местном розыске или на учете как наркомана, административно поднадзорного;
• проводится проверка по учетам: не находится ли данноелицо в местном или общероссийском розыске; имеет лисудимости, за какие преступления;
• дактилокарты задержанных в порядке ст. 122 УПК РСФСР направляют для проверки по следотеке нераскрытых преступлений;
• принимаются меры для установления свидетелей (из числа местных жителей, приезжих, вступавших в контакт сзадерживаемым), а также мест возможного сбыта и потребления наркотиков (притонов).
После возбуждения уголовного дела и задержания подозреваемого проводится комплексследственныхдействий,направленныхнаобнаружениеи закреплениедоказательств:
• осмотр транспортных средств; временных жилищ преступников; их одежды; личных вещей; предметов, на которых возможны следы наркотика (посуда, упаковка дляих переноски, курительные трубки, шприцы, бинты, ватные тампоны и пр.);
• обыск по месту жительства или временного пребываниязадержанных и их преступных связей;
• проведение криминалистических экспертиз в целях установления вида (происхождения) наркотических средств,следов их нахождения на объектах, изъятых при обыске;
• изъятие у подозреваемого для лабораторного исследования образцов крови (не менее 20 мл), мочи (не менее 100 г); в необходимых случаях проводятся смывы тампоном с рук и мест уколов шприца, состриг ногтей, изъятие рвотных масс (названные действия проводятся в присутствии понятых на основе постановления о получении образцов);
• допрос подозреваемого о всех обстоятельствах, подлежащих доказыванию; первичный допрос проводится в форме свободного рассказа, при необходимости сопровождается видеозаписью; повторный (или дополнительный) допрос характеризуется предъявлением доказательств;
• изъятые образцы крови и мочи направляются для проведения судебнобиологической (медицинской) экспертизы.
Вторая ситуация. Лица, причастные к НОН, задержаны работниками уголовного розыска и доставлены в орган внутренних дел.
Следователь, которому поручено проведение проверки для принятия решения о возбуждении уголовного дела, должен изучить имеющиеся материалы, к которым относятся:
• справка об исследовании изъятого наркотического средства с указанием названия наркотика и веса вещества;
• составленный в присутствии понятых соответствующийпроцессуальный документ (протокол личного обыска,протокол осмотра автомашины и т.п.) с обязательнымуказанием конкретного места изъятия (карманы одежды,сумка) наркотических средств, их описанием и объяснением лица, у которого произведено изъятие;
• рапорты сотрудников милиции с подробным описаниемобстоятельств задержания лица, подозреваемого в совершении преступления.
Во всех случаях следователь обязан убедиться в том, что количества изъятого наркотика достаточно для привлечения задержанного лица к уголовной ответственности. При этом следует руководствоваться «Перечнем наркотических средств и психотропных веществ», оборот которых на территории Российской Федерации запрещен или ограничен. Такой перечень утвержден Правительством Российской Федерации.
Изучив представленные материалы и убедившись в наличии основания, следователь выносит постановление о возбуждении уголовного дела и совместно с оперативными работниками составляет планпервоначальныхследственныхдействий. Основные из них:
• задержание соучастников, проведение их личного обыска;
• осмотр места происшествия;
• осмотр вещественных доказательств;
• обыски по месту жительства и работы подозреваемых;
• допросы подозреваемых;
• допросы свидетелей, понятых;
• медицинскоеосвидетельствованиеподозреваемыхнапредмет выявления факта употребления наркотическихсредств;
• назначение экспертизы наркотических средств;
• процессуальное оформление данных, полученных в результате оперативнорозыскных мероприятий;
• установление и розыск иных соучастников преступления.
Исходя из конкретной ситуации, сложившейся после возбуждения уголовного дела, следователь сам должен определить последовательность проведения следственных действий и их тактику.
Задержание и личный обыск. При задержании лиц, совершивших преступление, связанное с НОН, обязательно производят их личный обыск и изъятие наркотических средств. При этом в протоколе обыска указывают конкретные места обнаружения наркотических средств (левый, правый карманы пальто, пиджака, брюк, сумка), характерные признаки упаковки и содержащихся в ней веществ (объем, цвет, маркировочные обозначения и т.п.).
Если имеются основания полагать, что на одежде подозреваемого имеются следы наркотических средств, она также изымается и упаковывается отдельно. Для обнаружения следов пальцев рук на внутренних частях упаковочного материала и на самих ампулах необходимо использовать помощь экспертакриминалиста. При этом понятые должны присутствовать в процессе изъятия и упаковки изымаемых наркотических средств, и других предметов. Понятых следует подбирать из числа лиц, не работающих в милиции, не заинтересованных в исходе дела, которых можно было бы всегда допросить. Несоблюдение этой рекомендации, неправильное составление протокола личного обыска без понятых, без конкретизации места обнаружения наркотика и признаков его и т.п. нередко влечетза собой прекращение уголовного дела и уклонение обвиняемого от ответственности за совершенное преступление.
Осмотр места происшествия. Как правило, по делам о
НОН местом происшествия является место задержания подозреваемых, где могут быть обнаружены следыпреступления: пребывания в этом месте других лиц, изготовленияили употребления наркотиков, их хранения и т.п. Даже при отсутствии таких следов результаты осмотра позволяют следователю, а затем и суду, правильно представить и оценить обстановку преступления (удаленность от жилого массива, заброшенное помещение, подъезд, и т.д.).
Изъятые при осмотре предметы должны быть тщательно обследованы специалистами с целью выявления и фиксации следов (рук, микрообъектов и т.п.) и иных доказательств, свидетельствующих о принадлежности обнаруженных объектов (наркотиков, оружия и т.п.) участникам преступлений. Это в дальнейшем затрудняет (исключает) возможное лжесвидетельство о том, что изъятое подложено сотрудниками милиции.
Обыск. При расследовании уголовных дел, связанных с НОН, большую роль играет своевременное проведение обыска.
Личности подозреваемых по таким делам могут быть установлены заранее, поэтому проведение обысков следует планировать одновременно с задержанием подозреваемых, что позволяет задействовать фактор внезапности и способствует отысканию вещественныхдоказательств: пустых ампул от различных лекарственных препаратов; горелок для запайки заполненных наркотиком ампул; медицинских шприцеви игл; посуды; остатков упаковочного материала, оружия и т.д.
Если данные о преступных действиях, связанных с наркотиками, получены после задержания лица, следует принять безотлагательные меры к установлению мест его постоянного и временного проживания, места работы и провести там обыски.
Обнаруженные в ходе обыска предметы и вещи упаковывают: каждый предметследоноситель — в отдельную тару, а жидкие объекты — в стеклянную посуду с плотно притертой пробкой, залитой сургучом, воском или парафином. Упаковки опечатывают, скрепляют подписями лиц, производивших обыск и присутствовавших при этом понятых. Понятые должны видеть все места, где обнаружены наркотические средства, наблюдать за порядком их изъятия и упаковки.
При этом участие специалистов обязательно, особенно когда обнаружено большое количество различных предметов, позволяющих сделать вывод о том, что в квартире находится лаборатория по производству наркотиков. В таких случаях рекомендуется пригласить специалистахимика и с его участием произвести изъятие обнаруженных предметов, которые в дальнейшем будут использованы в качестве вещественных доказательств. Если по какимто причинам специалист отсутствует, квартиру необходимо опечатать до его прибытия, решив вопрос об охране квартиры. После задержания подозреваемого обязательно проводится его медицинское освидетельствование.
Допрос подозреваемого. Исходя из роли подозреваемого в совершенном преступлении следователь ставит перед собой различные задачи, но при решении любой из них необходимоустановить:
• соучастников в незаконных операциях с наркотическимисредствами;
• источники получения наркотиков, сырья;
• места и способы изготовления, хранения, сбыта наркотиков;
• способы перевозки наркотических средств;
• лиц, потребляющих наркотики;
• данные, характеризующие соучастников преступления;
• взаимоотношения между ними;
• способы расчетов и т.п.
Следовательприподготовкек допросу долженучитывать:
• личные качества подозреваемого (возраст, наличие илиотсутствие судимости, учет в наркологическом диспансере и милиции; продолжительность употребления наркотических средств, наличие семьи и взаимоотношения вней и т.д.);
• наличие и важность доказательств участия подозреваемого в совершении преступления, его роль при совершении преступления.
В ходе допроса следует выяснить обстоятельства, относящиеся к событию преступления:
• употребляет ли подозреваемый наркотики и как давно,каким способом (внутривенная инъекция, курение, прием таблеток и т.д.);
• какое действие на подозреваемого оказывает употребляемый наркотик;
• кто может подтвердить факт употребления подозреваемым наркотиков и на какие средства эти наркотики приобретались;
• где и у кого приобретались наркотики (адреса, телефоны,места встреч, приметы, одежда и т.п.).
В случае обнаружения (в результате медицинского освидетельствования) в организме подозреваемого следов употребления наркотиков его необходимо допросить по этим обстоятельствам и выяснить: когда и где (адрес) он употреблял наркотики, какие именно и в каком количестве, где и от кого их получил, способ уничтожения.
В случае если адреса, указанные в ходе допроса, были ранее неизвестны следствию, необходимо срочно провести по этим адресам обыски с целью обнаружения наркотиков и предметов, используемых для их изготовления.
При допросе лиц,подозреваемых в сбыте наркотиков,необходимо выяснить следующие вопросы:
• как давно он занимается сбытом наркотиков;
• кто вовлек его в эту деятельность;
• каков механизм сбыта наркотиков;
• у кого он получает наркотики, в каком месте;
• кому сбывает: постоянным клиентам или случайным лицам (их адреса, телефоны, приметы внешности и одежды, номер и марка автомашины), кто рекомендовал емуэтих людей или от кого они впервые явились;
• какова форма оплаты (предварительная, по факту реализации наркотиков), по какой цене приобретались и реализовывались наркотики.
Если у подозреваемых и взымаются наркотики синтетическогопроисхождения в ампулахи они заявляют о том, что приобрели эти ампулы как лекарственные средства для личного потребления или же для родственников, необходимо выяснить:
• каким конкретно заболеванием страдает подозреваемыйи когда последний раз он был на приеме у врача, у когоконкретно и в какой поликлинике;
• кто из родственников просил приобрести изъятое лекарственное средство и каким заболеванием он страдает, гдеработает и проживает;
• имеется ли рецепт на приобретение указанного лекарства, где и когда, кто его выдал; почему подозреваемыйприобрел лекарство с рук и не воспользовался услугамиаптек; если пользовался услугами аптек, то каких именно
(их адреса) и кто конкретно из работников аптек их емупродал.
Некоторыми особенностями отличается допрос лиц, подозреваемых в перевозке оптовых партий наркотиков. При этом необходимо выяснить:
• как давно он занимается перевозкой наркотиков;
• кто вовлек его в эту деятельность;
• как и где происходит передача партий наркотиков (адрес,способ проезда туда и т.п.), средства предварительнойсвязи (по телефону — его номер, письма — по адресу,использование тайников, паролей — каких и где).
При наличии материалов видеофотосъемки преступной деятельности лиц, подозреваемых в сбыте наркотиков или их оптовой перевозке, необходимо допросить их дополнительно с предъявлением этих документов, выяснить как можно более полно все о лицах, изображенных на этих документах, их действиях, зафиксированных на видеопленке или фотографиях.
Призадержаниив качествеподозреваемыхлиц,занимающихсяизготовлением, наркотиковсинтетического происхождения и их ампулированием, в ходе допроса необходимо установить: какова технология изготовления того или иного наркотика (количество компонентов, их соотношение, условия проведения химических реакций, температурный режим, условия и параметры режима фильтрования и т.д.) и его ампулирования.
Допросы свидетелей. В качестве свидетелей допрашивают очевидцев задержания подозреваемого с поличным, родственников, соседей, лиц, проживающих совместно с подозреваемым, потребляющих наркотики и т.п. Результативность допроса свидетелей в значительной степени зависит от уровня информированности следователя об объеме сведений, которыми допрашиваемые располагают. Параллельно с производством следственных действий осуществляют розыскные мероприятия, своевременно проводят обмен информацией между следователем и оперативными работниками.
Следует иметь в виду, что на допросе свидетель может не рассказать о важных для следствия обстоятельствах не потому, что забыл о них или желает скрыть, а потому, что не знает, имеют ли те или иные сведения значение для расследования преступления.
В некоторых случаях возникает необходимость допросить таких свидетелей, которые сами не были очевидцами незаконных операций с наркотическими средствами, но знают о них от третьих лиц. При допросе таких лиц рекомендуется не акцентировать внимания на значении показаний допрашиваемого, выяснять сначала факты преступной деятельности интересующего лица, а потом данные о третьих лицах.
После проведения химической экспертизы необходимо допросить эксперта по технологии изготовления наркотика. Совпадение способа изготовления наркотика, данного экспертом в ходе допроса, и способа, описанного подозреваемым (обвиняемым), явится дополнительным доказательством виновности последнего.
Предъявление для опознания и очная ставка. Особое местосреди доказательств при расследовании данной категории делотводится опознанию сбытчиков наркотиков их получателями втех случаях, когда сбытчики не были задержаны непосредственно при осуществлении сделки.
После опознания немедленно проводят очную ставку. Следует избрать такую тактику проведения очной ставки, чтобы на лицо, давшее правдивые показания, не оказывалось давления. С этой целью вопросы, выясняемые в ходе очной ставки, ставят вначале перед лицом, давшим правдивые показания, в четко сформулированном виде, а затем перед лицом, изобличаемым в даче ложных показаний.
Осмотр вещественных доказательств. Как правило, вещественными доказательствами по делам данной категории становятся наркотики, средства упаковки, перевозки, изготовленияи т.д.
Осматривая наркотики, следователь должен в первую очередь принять меры к отысканию, фиксации и изъятию (с помощью специалиста) следов пальцев рук на упаковочном материале, а при изъятии наркотиков синтетического происхождения — на ампулах или пузырьках. В протоколе осмотра указывают: объем, количество, цвет, запах соответствующего вещества, способ его упаковки, упаковочный, перевязочный материал и т.д.).
Подлежат осмотру транспортные средства, использованные для перевозки наркотиков, одежда, багаж — в целях обнаружения тайников и следов их хранения.
При проведении осмотра ампулированных наркотиков синтетического и фармацевтического происхождения, в протоколе осмотра необходимо отразить: количество и размеры ампул, наличие на них надписей, их содержание, состояние запайки ампулы, цвет и объем жидкости, находящейся в ампулах, наличие осадка и т.д. Если ампулы перепаяны, то их концы (самая тонкая часть) имеют более темный вид, вытянутую форму и шероховатости. При заводском изготовлении эта часть ампул прозрачна, имеет округлую форму и при осязании шероховатость не ощущается.
Медицинское освидетельствование. Сразу же после задержания и проведения иных неотложных следственных действийподозреваемых направляют в наркологические медицинскиеучреждения для медицинского освидетельствования в целяхобнаружения в организме следов употребления наркотиков. Порезультатаммедицинскогоосвидетельствованиясоставляютпротокол по медицинской форме № 155/У, утвержденной Приказом Министерства здравоохранения СССР № 694 от 8 сентября 1988 г. Справку о результатах медицинского освидетельствования и протокол медицинского освидетельствования приобщают к материалам уголовного дела.
Назначение экспертиз. По делам данной категории, какправило, назначают физикохимические, химические, дактилоскопические и некоторые другие экспертизы, позволяющие получить ответы на следующие основныевопросы:
• имеются ли на изъятых у подозреваемого предметах следы рук, кем они оставлены — подозреваемым или другимлицом;
• не является ли предоставленное на исследование вещество наркотическим, к какому виду наркотиков оно относится;
• каков способ изготовления данного вещества (исходноесырье, технология и т.п.);
• осуществлялась ли перепайка предоставляемых на исследование ампул;
• не составляли ли единое целое части упаковки изъятых у подозреваемого веществ и материал (ткань, шпагат, полиэтилен и т.п.), изъятые у подозреваемого при обыске.
Нередко по таким делам назначают наркологическую или психиатрическую экспертизу.
При направлении на экспертизу наркотических веществ и иных объектов со следами таких веществ следует учитывать их неустойчивость. Во избежание утраты важных доказательств такие экспертизы проводят безотлагательно. При направлении на экспертизу растительных объектов для решения вопроса о районе их произрастания и выявления временных характеристик (фазы вегетации) необходимо обеспечить сохранность всех вегетативных частей растения (соцветий, листьев, стеблей, коробочек и т.д.). Кроме того, эксперту необходимо представлять образцы растений (конопли, мака) с места преполагаемого произрастания исследуемых объектов, причем изъятых в максимально короткий период с момента сбора сырья до момента представления объектов на экспертизу.
Для того чтобы выяснить способ изготовления наркотических веществ, наряду с их образцами, на экспертизу направляются предметы, которые могли быть использованы при их изготовлении (прессформы, сита, ткани, ножи, скребки, кофемолки, ступки, весы и др.). Для идентификации целого по отдельным частям эксперту необходимо располагать данными об условиях существования (хранения), месте изъятия отдельных частей, конкретном искомом целом.
В материалах, представляемых эксперту, должны содержаться данные о весе вещества, изъятого при проведении следственных действий. Если вес вещества не указан в постановлении о назначении экспертизы, эксперт в соответствии со ст.82 УПК РФ вправе затребовать эти данные, а в заключении зафиксировать вес представленного вещества. В случае расхождения в весе эксперт обязан отметить это в своем заключении.
При расследовании уголовного дела данной категории исключительно важное значение имеют фактические данные, полученные в результате проведения оперативнорозыскных мероприятий.
Такие данные подлежат тщательному анализу, оценке и процессуальному оформлению. В частности, при использовании результатов звуко и видеозаписи необходимо изучить протокол их применения, подробно допросить лицо, составившее протокол, и лиц, присутствовавших при записи в качестве понятых. При этом выясняется: в связи с чем, где, когда производилась звуко и видеозапись, кто осуществлял это мероприятие, какая при этом применялась техника, кто конкретно зафиксирован на видеопленке и что представляют собой его действия, или кто принимает участие в зафиксированном разговоре с использованием звукозаписи.
После прослушивания (просмотра) звуко и видеозаписи кассеты в присутствии понятых следует упаковать, опечатать, заверить подписями следователя, понятых и приобщить к делу в качестве вещественного доказательства.
В ряде случаев возникает необходимость экспертного исследования технических средств, применявшихся для звуко и видеозаписи, и ее результатов (пленки). При этом экспертиза должна разрешить следующие диагностические и идентификационные вопросы, например, на данной ли аппаратуре осуществлена звуко и видеозапись, не производился ли монтаж пленки, чей конкретно голос из предполагаемых лиц зафиксирован на пленке, где (в автомашине, в помещении, на открытой местности) проводилась звукозапись.