§ 8. Подготовка к судебному разбирательству, судебное разбирательство и решение

| Правовой портал "Правопорядок" | § 8. Подготовка к судебному разбирательству, судебное разбирательство и решение |
§ 8. Подготовка к судебному разбирательству, судебное разбирательство и решение

После принятия искового заявления к производству арбитражного суда процесс переходит в новую стадию — в стадию подготовки дела к судебному разбирательству.
Защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов юридических лиц и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности осуществляется прежде всего при судебном разбирательстве конкретного дела. И чем быстрее, и главное насколько правильно, будет разрешен спор, тем реальнее защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. Решение указанной задачи немыслимо без соответствующей подготовки дела к судебному разбирательству, целью которой является обеспечение правильного и своевременного разрешения спора.
Подготовка дела к судебному разбирательству должна проводиться по любому делу, независимо от того, насколько с точки зрения судьи оно представляет для него сложность. Игнорирование данного требования на практике приводит к отложению рассмотрения дела на другое время с целью получения недостающих доказательств, для привлечения к участию в деле других заинтересованных лиц, для совершения иных процессуальных действий.

Подготовка дела к судебному разбирательству складывается из определенных действий судьи. Конкретное содержание и последовательность этих действий обусловливаются общими задачами подготовки, к которым относятся: определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства; обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела; разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса; оказание содействия лицам, участвующими в деле, в представлении необходимых доказательств; примирение сторон.
Сюда же можно отнести и установление времени проведения судебного заседания, позволяющего собрать необходимый состав участников процесса с достаточным объемом доказательств, с тем, чтобы правильно разрешить спор в этом же первом судебном заседании.
Лица, участвующие в деле, призваны содействовать эффективной подготовке дела к судебному разбирательству. Это вытекает из принципа состязательности, из совокупности прав и обязанностей сторон и других участвующих в деле лиц представлять доказательства либо указывать место их нахождения, из обязанности добросовестно пользоваться всеми предоставленными им процессуальными правами. Путем личного обращения к судье на прием, подачи ходатайства или иного заявления они могут обратить внимание на необходимость осуществления тех или иных подготовительных действий.
Многообразие действий по подготовке дела к судебному разбирательству исключает возможность законодательного установления исчерпывающего их перечня. Поэтому в ст. 135 ГПК РФ приведены лишь наиболее значимые и чаще встречающиеся в практике действия. К таким действиям относятся: вызов сторон и (или) их представителей и проведение с ними собеседование с целью выяснения обстоятельств, касающихся заявленных требований и возражений; предложение раскрыть доказательства, их подтверждающие, и представить необходимые дополнительные доказательства в определенный срок; разъяснение сторонам их прав и обязанностей, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в установленный срок; определение по согласованию со сторонами сроков представление необходимых доказательств и проведения предварительного судебного заседания; оказание содействие сторонам в получении необходимых доказательств; разрешение вопросов о назначении экспертизы, вызова в судебное заседание экспертов, свидетелей, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств; разрешение по ходатайству сторон вопроса об обеспечении иска, о предоставлении встречного обеспечения; принятие встречного иска; рассмотрение вопроса о вступлении в дело других лиц, замене ненадлежащего ответчика, о разъединении и соединении нескольких требований и др. Особое место отводится принятию мер для заключения сторонами мирового соглашения.
Подготовительные действия включают в себя и меры, направленные на создание предпосылок, обеспечивающих явку всех участников процесса в первое же судебное заседание с целью недопущения его отложения по мотивам неявки.
О подготовке дела к судебному разбирательству судья выносит определение, в котором перечисляются процессуальные действия. Важным процессуальным действием в стадии подготовки дела к судебному разбирательству является предварительное судебное заседание. Оно проводится судьей с участием сторон и других заинтересованных лиц (при их явке) в целях разрешения ходатайств сторон, определения достаточности представленных доказательств, сообщения сторонам, какие доказательства имеются в деле. В этом предварительном судебном заседании выносятся на рассмотрение вопросы, разрешаемые при подготовки дела к судебному разбирательству, например о заключении мирового соглашения, которое может иметь место в любой стадии арбитражного процесса (ч. 1 ст. 139 АЛ К), о приостановлении производства по делу, например, при назначении экспертизы, о прекращении производства по делу или оставлении заявления без рассмотрения по основаниям, предусмотренным ст. 148 и 150 АПК.
Центральная стадия арбитражного процесса — судебное разбирательство, в ходе которого судом на основе всестороннего, полного и объективного исследования собранных по делу доказательств выясняется обоснованность требований и возражений сторон и третьих лиц, устанавливаются их действительные права и обязанности.
На этой стадии в полной мере проявляют себя основные принципы арбитражного процесса, как-то: законность, независимость арбитражного суда, равенство сторон, состязательность, гласность, устность и др.
Как правило, разбирательство дела в суде первой инстанции происходит в открытом судебном заседании за исключением случаев, когда требуется охрана государственной или коммерческой тайны. Во время судебного заседания допускается ведение присутствующими в зале письменных заметок, стенограммы и звукозаписи. По разрешению суда возможна кино-, фото-, видеосъемка, а также трансляция судебного заседания по радио и телевидению.
Руководство ходом судебного заседания возложено на председательствующего, который обязан обеспечить полное, всестороннее и объективное выяснение всех обстоятельств дела, соблюдение прав и обязанностей сторон. Участники процесса, а также все находящиеся в зале судебного заседания лица должны соблюдать установленный порядок и подчиняться распоряжениям председательствующего.
Дело в первой инстанции рассматривается, как правило, единолично, за исключением случаев, указанных в ч. 2 и 3 ст. 17 АПК РФ.
Ход судебного заседания арбитражного суда по рассмотрению дела по первой инстанции в достаточной мере детализирован. В нем можно, как и в судебном заседании суда общей юрисдикции, выделить несколько его частей, каждая из которых имеет свои задачи и конкретное содержание в виде определенного объема процессуальных действий суда и других участников процесса, направленных на выполнение этих задач в целях достижения основных задач судопроизводства в арбитражном суде, в частности, своевременного и правильного разрешения дел по экономическим спорам и других дел, связанных с предпринимательской и иной экономической деятельностью.
В порядке последовательности эти части судебного заседания арбитражного суда располагаются следующим образом: подготовительная часть, исследование доказательств, прения сторон, принятие решения.
Подготовительная часть призвана определить, имеются ли необходимые условия для рассмотрения дела по существу в данном судебном заседании. Она состоит из таких процессуальных действий, как проверка явки и полномочий сторон, иных лиц, участвующих в деле, и других участников процесса, объявление состава суда, разъяснение лицам, участвующим в деле, их прав (в том числе права отвода) и обязанностей, разрешение заявлений и ходатайств. Следует отметить, что явка в арбитражный суд необязательна. Стороны вправе известить суд о возможности рассмотрения без их участия в судебном заседании. Более того, согласно ч. 3 ст. 156 АПК РФ при неявке истца и (или) ответчика, которые надлежащим образом были извещены о времени и месте судебного заседания, суд в праве рассмотреть дело в их отсутствие.
Отводы (самоотводы), заявления, ходатайства, например, об истребовании новых доказательств и по другим вопросам, связанным с разбирательством дела, разрешаются судом после заслушивания мнений всех находящихся в зале судебного заседания лиц, участвующих в деле.
Исследование доказательств начинается, как правило, с изложения истцом обстоятельств заявленных им требований. Затем выслушиваются объяснения ответчика и других лиц, участвующих в деле. В любом случае всем им должны быть предоставлены равные и полные возможности высказать свою позицию по делу, предъявить любые необходимые доказательства, принять участие в исследовании и оценке материалов дела. Истец вправе отказаться от иска, а ответчик — признать иск в любом положении дела до вынесения решения. Стороны вправе заключить мировое соглашение. Мировое соглашение оформляется сторонами в письменном виде и утверждается определением арбитражного суда.
Указанные процессуальные действия сторон по распоряжению своими диспозитивными правами находятся под контролем суда. Так, суд не принимает отказа от иска, уменьшения размера исковых требований, признания иска и не утверждает мирового соглашения, если это противоречит закону и иным нормативным правовым актам или нарушает права и законные интересы других лиц.
Говоря о мировом соглашении, следует обратить внимание на гл. 15 АПК РФ, посвященную примирительным процедурам, к возможности обращения к которым должен стремиться арбитражный суд на любой стадии процесса, и прежде всего в стадии судебного разбирательства.
Основная цель исследования доказательств — выяснение всех обстоятельств дела. Для достижения этой цели вначале с учетом мнения лиц, участвующих в деле, определяется порядок исследования доказательств.
Исследование доказательств осуществляется способами в зависимости от их вида. Так, объяснение лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, заключение эксперта заслушиваются, вещественные доказательства осматриваются, письменные доказательства представляются для ознакомления, объяснения, показания, в письменном виде заключения оглашаются; аудио- видеозаписи воспроизводятся. При достижении между сторонами соглашения о достигнутой договоренности по обстоятельствам дела, оно оглашается судом. Лица, участвующие в деле, вправе дать суду пояснения о представленных ими доказательствах и о доказательствах, истребованных судом по их просьбе, а также проявлять иную активность в исследовании доказательств другой стороны, задавая вопросы и высказывая свое мнение, в частности, относительно достоверности исследуемого доказательства.
После исследования доказательств суд выясняет у лиц, участвующих в деле, имеются ли у них какие-либо дополнения, которые могут касаться не только представления дополнительных материалов, но и соображений относительно проведенной работы по доказыванию и результатов этой деятельности в целом.
После разрешения вопросов о дополнении председательствующим в судебном заседании объявляется об окончании исследования доказательств и о переходе в новую составляющую судебное заседание часть — судебные прения. Судебные прения состоят из устных выступлений лиц, участвующих в деле и (или) их представителей. В этих выступлениях они высказывают свою позицию по делу с точки зрения обстоятельств по делу, доказательств, подтверждающих или опровергающих эти обстоятельства, достоверности этих доказательств, рассматриваемых правоотношений, законодательства, которое применимо к данному правоотношению, прав и обязанностей сторон, и содержания того решения суда, которое, по мнению выступающего, должен принять суд.
Решение принимается в отдельной комнате после окончания разбирательства дела по существу. Во время принятия решения в этом помещении могут находиться лишь те судьи, которые входят в состав суда, рассматривающего дело. При коллегиальном рассмотрении дела решение принимается большинством голосов.
В процессе вынесения решения может возникнуть ситуация, когда обнаружится, что собранной информации недостаточно, не все обстоятельства проверены и подтверждены достоверными и достаточными доказательствами. При таком положении арбитражный суд (судья) должен вынести определение о возобновлении разбирательства дела. Судебное разбирательство в этих случаях ведется исключительно в пределах выяснения обстоятельств, нуждающихся в дополнительной проверке.
При принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие не установлены; какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу, устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле, и решает, подлежит ли иск удовлетворению.
Подлежат разрешению и вопросы о сохранении мер по обеспечению иска или об отмене обеспечения иска либо об обеспечении исполнения решения; при необходимости устанавливается порядок и сроки исполнения решения; определяется дальнейшая судьба вещественных доказательств; определяется как должны быть распределены судебные расходы.
Решение излагается в письменной форме судьей, председательствующим в судебном заседании, и подписывается всеми судьями, входящими в состав суда, рассмотревшего дело. После его принятия решение объявляется председательствующим в том же заседании. В исключительных случаях по особо сложным делам составление мотивированного решения может быть отложено на срок не более трех дней. Однако резолютивная часть решения подлежит оглашению в том же заседании, в котором закончилось разбирательство дела. При этом сообщается, когда лица, участвующие в деле, могут ознакомиться с мотивированным решением. Судебное заседание заканчивается разъяснением порядка обжалования решения арбитражного суда.
Нормальное развитие процесса иногда нарушается возникновением или обнаружением в ходе рассмотрения дела обстоятельств, препятствующих вынесению решения или исключающих возможность рассмотрения дела по существу, что влечет за собой отложение рассмотрения дела или приостановление его рассмотрения, прекращение производства по делу или оставление заявления без рассмотрения. В таких случаях судебное заседание по спору заканчивается вынесением соответствующего определения арбитражного суда. Основания и порядок совершения перечисленных процессуальных действий арбитражного суда регламентированы ст. 143—147 АПК (приостановление производства по делу), ст. 148—149 АПК (оставление заявления без рассмотрения), ст. 150—151 АПК (прекращение производство по делу). Отложение судебного разбирательства, предусмотренное ст. 158 АПК, может, в частности, иметь место по ходатайству обеих сторон в случае их обращения за содействием к суду или посреднику в целях урегулирования спора, по ходатайству лиц, участвующих в деле, в связи неявкой их представителей по уважительной причине, а также ходатайств в связи с необходимостью предъявления дополнительных доказательств и т.д. Отложение оформляется определением суда и не должно превышать одного месяца. Характерно то, что судебное разбирательство в новом судебном заседании возобновляется с того момента, с которого оно было отложено. Повторное рассмотрение доказательств, исследованных до отложения судебного разбирательства не производится.
Решение арбитражного суда по конкретному делу — это акт, которым властно подтверждается наличие или отсутствие спорного правоотношения. Вопрос о спорности правоотношения снимается, оно приобретает определенность, устойчивость, а возможность принудительного осуществления субъективного права, подтвержденного решением суда, превращается в действительность. Сущность решения суда как акта защиты права не меняется в зависимости от того, удовлетворен ли иск или в удовлетворении его отказано. В последнем случае суд защищает права ответчика, признавая отсутствие оснований для возложения на него обязанности, исполнения которой требовал истец.
Решение арбитражного суда, как и решение суда общей юрисдикции, состоит из четырех частей: вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной (ст. 127 АПК РФ). По тем данным и обстоятельствам, которые должны содержаться в решении арбитражного суда и общего суда, они мало чем отличаются друг от друга. В то же время арбитражное процессуальное законодательство указывает на особые требования к содержанию резолютивной части решения исходя из того, что оно диктуется конкретными обстоятельствами дела. Помимо общих положений, которые должны содержаться в резолютивной части решения, в частности об удовлетворении или отказе в удовлетворении каждого заявленного искового требования, закон уточняет и конкретизирует ее содержание применительно к отдельным категориям дел, виду иска, наличию в деле встречного иска, количеству истцов и ответчиков.
Так, при участии в деле нескольких истцов или ответчиков в решении указывается, как разрешается спор относительно каждого из них. При полном или частичном удовлетворении первоначального и встречного исков в резолютивной части решения называется сумма, подлежащая взысканию в результате зачета требований. При удовлетворении иска о взыскании денежных средств указывается размер подлежащих взысканию сумм с раздельным определением основной задолженности, убытков и неустойки.
При присуждении имущества резолютивная часть решения должна содержать наименование подлежащего передаче имущества, размер его стоимости и место нахождения.
По спорам относительно заключения или изменения договора в резолютивной части решения арбитражного суда должен указываться вывод по каждому спорному условию договора, а при споре о понуждении заключить договор — условия, на которых стороны обязаны заключить сделку.
При признании не подлежащим исполнению исполнительного или иного документа, когда взыскание по документу производилось в бесспорном порядке, в резолютивной части решения должно содержаться указание на наименование, номер и дату документа, не подлежащего исполнению, и на сумму, которая не подлежит списанию. В формулировке резолютивной части решения по делу о признании недействительным акта государственного органа, органа местного самоуправления и иного органа должны найти отражение такие данные, как: наименование, номер, дата издания, наименование органа, его принявшего, иные необходимые реквизиты акта. При удовлетворении требования должно содержаться указание о признании акта недействительным полностью, а при частичном удовлетворении — в какой конкретно его части. Удовлетворяя требования о признании незаконным отказа в государственной регистрации или уклонения от регистрации, арбитражный суд в резолютивной части своего решения обязывает соответствующий орган произвести такую регистрацию.
При принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные с передачей имущества или взысканием денежных сумм, арбитражный суд указывает: кто, где или в течение какого срока обязан совершить эти действия. При необходимости возможно указание на то, что если ответчик не исполнит решения, то истец вправе совершить указанные действия за счет ответчика со взысканием с него произведенных в связи с этим расходов. Если действия могут быть произведены только ответчиком, то арбитражный суд устанавливает в решении срок, в течение которого оно должно быть исполнено.
При удовлетворении заявления об установлении факта, имеющего юридическое значение, в решении излагается установленный факт.
Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении месячного срока после его принятия. Если на решение подана апелляционная жалоба, то при условии оставления решения без изменения оно вступает в законную силу с момента вынесения постановления судом апелляционной инстанции. Решение Высшего Арбитражного Суда РФ вступает в законную силу со времени его принятия.
Вступив в законную силу, решение арбитражного суда приобретает свойства исключительности, неопровержимости, преюдициальности, обязательности и исполнимости. В некоторых случаях закон допускает немедленное исполнение решения арбитражного суда. Так, в силу ч. 2 ст. 182 АПК РФ подлежат немедленному исполнению решения арбитражного суда по делам об оспаривании ненормативных актов органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, а также решения по делам об оспаривании решений и действий (бездействия) указанных органов. Арбитражный суд вправе по заявлению истца обратить решение к немедленному исполнению, если вследствие особых обстоятельств замедление его исполнения может привести к значительному ущербу для взыскателя или сделать исполнение невоз-можным. Немедленное исполнение решения допускается также при предоставлении взыскателем обеспечения поворота исполнения на случай отмены решения (встречное обеспечение) путем внесения на депозитный счет арбитражного суда денежных средств в размере присужденной суммы либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму.
Немедленное исполнение не препятствует возможности обжалования решения в апелляционном или кассационном порядке.
Решение арбитражного суда должно быть законным и обоснованным. Ошибки, которые обусловлены неправильным применением закона или несоответствием выводов суда фактическим обстоятельствам дела либо недоказанностью наличия или отсутствия этих обстоятельств, могут быть исправлены посредством пересмотра решения в апелляционном, кассационном или надзорном порядке.
В то же время решение суда может иметь недостатки, которые подлежат исправлению самим судом, постановившим это решение. К этим недостаткам относятся опечатки, описки и арифметические ошибки, а также неполнота и отсутствие ясности в его содержании.
Способом исправления такого недостатка, как неполнота, служит вынесение дополнительного решения. Согласно закону дополнительное решение выносится в случаях, если:
• по какому-либо требованию, по которому участвующие в деле лица представляли доказательства, не было принято решение;
• суд, разрешив вопрос о праве, не указал размера присужденной суммы, подлежащего передаче имущества или действия, которое обязан совершить ответчик;
• не решен вопрос о судебных расходах.
Вопрос о вынесении дополнительного решения может быть поставлен как по инициативе самого суда, так и по заявлению лиц, участвующих в деле, при условии, что решение не вступило в законную силу. Вопрос разрешается в судебном заседании. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте заседания, однако их неявка не является препятствием в рассмотрении вопроса. Определение об отказе в вынесении дополнительного решения может быть обжаловано. Когда текст решения не понятен лицам, участвующим в деле, в силу его неясности, нечеткости, определенной противоречивости, нелогичности, они вправе поставить перед судом вопрос о разъяснении решения. Разъяснение решения судом возможно до момента исполнения решения. При этом не допускается изменение содержания решения.
Опечатки, описки, подлежащие исправлению, связаны с искажением при написании отдельных слов, выражений, наименований и фамилий. Явные арифметические ошибки могут быть допущены вследствие неправильного совершения основных арифметических действий. Вопрос об исправлении арифметической ошибки может быть поставлен и по инициативе суда. Если же расчет оказался неверным ввиду неправильного применения закона, то исправление возможно лишь вышестоящим судом в порядке осуществляемой им проверки законности и обоснованности решения.
Следует также обратить внимание на такую специфику судебного разбирательства в арбитражном суде, как рассмотрение дела в раздельных судебных заседания (ст. 160 АПК). Речь идет о случаях, когда в одном заявлении соединены требования об установлении оснований ответственности ответчика и связанные с ними требования о применении мер ответственности. Целесообразность раздельного решения этих двух связанных между собой требований очевидна, поскольку при таком положении нет необходимости касаться исследования вопроса об ответственности (характера и вида ответственности, ее объема) до тех пор, пока не будет решен вопрос об основаниях ответственности. При таком положении арбитражный суд при согласии на это сторон вправе рассмотреть такие требования отдельно друг от друга в различных судебных заседаниях, о чем вынести определение. В первом судебном заседании подлежит рассмотрению требование об установлении оснований ответственности ответчика. Если решение будет вынесено об удовлетворении этих требований, то арбитражный суд сразу же или после перерыва, срок которого не может быть более пяти дней, производит второе судебное заседание, в котором рассматривает требования о применении мер ответственности, в том числе определить размер взыскиваемой суммы. По результатам рассмотрения суд принимает решение по всем заявленным требованиям.
При отказе в удовлетворении требований относительно оснований ответственности ответчика арбитражный суд не рассматривает связанные с ним требования о применении мер ответственности и второе судебное заседание не проводит.
Одним из основных процессуальных документов судебного заседания арбитражного суда является его протокол. Он ведется в ходе каждого судебного заседания суда первой инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий.
Протокол призван полно, объективно и достоверно отразить весь ход судебного разбирательства, зафиксировать каждое процессуальное действие, совершенное участником процесса, с отражением фактической и правовой сторон этого действия. Содержащиеся в протоколе данные используются арбитражным судом для обоснования вынесенных по делу судебных актов, а лицам, участвующим в деле,— для подтверждения своих доводов, положенных в основу исковых требований, возражений на иск, заявлений о невыполнении процессуальных обязанностей со стороны суда и других участников процесса, либо о правомерности тех действий, законность и обоснованность которых оспаривается. По протоколу судебного заседания проводится проверка судебного акта суда первой инстанции вышестоящими судами.
Служебная роль протокола судебного заседания обеспечивается положениями арбитражного процессуального законодательства о форме протокола, его содержании, о порядке ведения и составления протокола в окончательном виде, а также о процедуре принесения и рассмотрения замечаний на протокол.
Протокол может быть написан от руки или напечатан на машинке. Допускается изготовление протокола с использованием компьютера. Для обеспечения полноты и достоверности отражения происходящего в зале судебного заседания может проводиться стенографическая запись, а также аудио- и (или) видеозапись, что не исключает составление протокола в письменной форме. Протокол подписывается председательствующим в судебном заседании и секретарем судебного заседания или помощником судьи, который вел протокол судебного заседания.
Лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с протоколом судебного заседания и отдельных процессуальных действий. Кроме того, по изложенному в письменном виде ходатайству этим лицам за их счет может быть изготовлена копия протокола.
При несогласии с полнотой и правильностью составления протокола лица, участвующие в деле, наделены правом подать замечания на протокол. Замечания подаются как на весь протокол, так и на его часть в срок до трех дней после подписания соответствующего протокола.
Замечания на протокол рассматриваются судом, в заседании которого был составлен протокол не позднее следующего дня после дня поступления замечаний. По результатам рассмотрения замечаний выносится определение об удовлетворении правильности замечаний либо их отклонении. Если замечания состоят из нескольких пунктов, то возможно удовлетворение правильности одних и отклонение других.
В любом случае определение арбитражного суда относительно замечаний на протокол и сами замечания приобщаются к делу. При этом замечания на протокол, правильность которых удостоверена судом, рассматриваются как часть протокола судебного заседания.